002797 深市 第一创业

证券简称：第一创业            证券代码：002797

 第一创业证券股份有限公司

    2021 年半年度报告

          2021 年 08 月


                第一节 重要提示、目录和释义

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    本报告已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。

      未亲自出席董事姓名          未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因        被委托人姓名

            邓文斌                      董事                  工作原因                杨维彬

    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。

    本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险以及洗钱风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的相关内容。

    公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。

    公司 2021 年半年度计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

    公司 2021 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。


                            目录


第一节 重要提示、目录和释义......2
第二节 公司简介和主要财务指标 ......6
第三节 管理层讨论与分析......10
第四节 公司治理......33
第五节 环境和社会责任......35
第六节 重要事项......37
第七节 股份变动及股东情况......53
第八节 优先股相关情况......58
第九节 债券相关情况......59
第十节 财务报告......62

                        备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。三、载有公司法定代表人签名的 2021 年半年度报告文本。
四、公司章程。


                          释义

            释义项                  指                              释义内容

公司、本公司、母公司、第一创业      指      第一创业证券股份有限公司

一创期货                            指      第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司

一创投资                            指      第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司

创新资本                            指      深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司

一创投行                            指      第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司

创金合信                            指      创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司

银华基金                            指      银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司

首创集团                            指      北京首都创业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东

华熙昕宇                            指      华熙昕宇投资有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东

航民集团                            指      浙江航民实业集团有限公司，系原持有本公司 5%以上股份的股东

中国证监会                          指      中国证券监督管理委员会

深圳证监局                          指      中国证券监督管理委员会深圳监管局

深交所                              指      深圳证券交易所

元                                  指      人民币元

报告期、本报告期、本期              指      2021 年 1-6 月

上期、上年同期                      指      2020 年 1-6 月

本报告                              指      公司 2021 年半年度报告

IPO                                  指      “Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票

                                    指      “Environment, Social and Governance”的缩写，即环境、社会和公
ESG                                          司治理

资产管理业务                        指      集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、基金管理业务

固定收益业务                        指      债券销售（国债、央行票据、地方政府债、政策性金融债、中期票
                                              据、短期融资券等固定收益产品的销售）、债券及相关衍生品的交易

投资银行业务                        指      股权融资、债权及结构化融资、新三板挂牌业务、相关财务顾问

证券经纪及信用业务                  指      证券代理买卖、证券投资咨询、融资融券、股票质押式回购、期货
                                              IB、PB 业务、商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等

私募股权基金管理与另类投资业务      指      私募投资基金管理、股权投资、另类投资业务

自营投资及交易业务                  指      权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资以及新三板做市业务


              第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称                第一创业                        股票代码              002797

股票上市证券交易所      深圳证券交易所

公司的中文名称          第一创业证券股份有限公司

公司的中文简称          第一创业

公司的外文名称          First Capital Securities Co., Ltd.

公司的外文名称缩写      FCSC

公司的法定代表人        刘学民

二、联系人和联系方式

                                        董事会秘书                            证券事务代表

姓名                    屈婳                                    彭文熙

联系地址                深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 19 楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼

电话                    0755-23838868                          0755-23838868

传真                    0755-23838877                          0755-23838877

电子信箱                IR@fcsc.com                            IR@fcsc.com

三、其他情况

注册地址                深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

注册地址的邮政编码      518048

办公地址                深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼

办公地址的邮政编码      518048

公司网址                http://www.firstcapital.com.cn

电子信箱                IR@fcsc.com

1、公司联系方式

  公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期无变化。

2、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称              《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址  深交所网站（www.szse.cn）

公司半年度报告备置地点                    深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼公司董事会办公室

  信息披露及备置地点在报告期无变化。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
√ 不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 否
合并

                                          本报告期              上年同期        本报告期比上年同期增减

营业总收入（元）                            1,460,859,729.87      1,419,841,661.44                    2.89%

归属于上市公司股东的净利润（元）              351,718,067.37        422,114,974.67                  -16.68%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

益的净利润（元）                              346,984,405.31        415,948,577.22                  -16.58%

其他综合收益（元）                            -53,233,940.19          116,665.09