证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-042
第一创业证券股份有限公司
2020 年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。
3、为尊重和保护中小投资者利益，本次会议审议的全部提案，中小投资者投票表决时均进行单独计票。
4、第 6.00 项议案涉及关联交易，需进行逐项表决。股东大会进行投票表决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 6 月 30 日（星期三）13:00 开始
（2）网络投票时间：2021 年 6 月 30 日（星期三）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2021 年 6 月
30 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行投票的具体时间为：2021 年 6 月 30 日 9:15-15:00。
2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20
楼 1 号会议室。
4、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第三届董事会第二十次会议决议召开。
5、会议主持人：公司董事长刘学民先生。
6、本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况
1、股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 106 人，代表股份 1,325,848,172 股，占公司有
表决权股份总数的 34.1958%。
其中：通过现场投票的股东 10 人，代表股份 1,280,963,128 股，占公司有表
决权股份总数的 33.0381%。
通过网络投票的股东 96 人，代表股份 44,885,044 股，占公司有表决权股份
总数的 1.1577%。
2、中小股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 105 人，代表股份 791,161,772 股，占公司有表
决权股份总数的 20.4053%。
其中：通过现场投票的股东 9 人，代表股份 746,276,728 股，占公司有表决
权股份总数的 19.2477%。
通过网络投票的股东 96 人，代表股份 44,885,044 股，占公司有表决权股份
总数的 1.1577%。
（二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况
1、公司董事、监事出席了本次会议。
2、公司聘请的见证律师、高级管理人员列席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次会议采用现场和网络投票相结合的方式进行，本次会议议案均获得通过。根据《证券公司股权管理规定》、《公司章程》的规定，公司持股 5%以上股东华熙昕宇投资有限公司因未完成整改，未参与本次股东大会的投票表决，亦未接受其他股东委托进行投票。
（一）非累积投票议案审议表决情况
本次会议审议并通过了以下非累积投票议案，具体表决情况如下：
议案 同意 反对 弃权 是否
编码 议案名称 获得
股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比 通过
1.00 公司 2020 年度董事 1,325,090,072 99.9428% 752,900 0.0568% 5,200 0.0004% 是
会工作报告
2.00 公司 2020 年度监事 1,325,073,572 99.9416% 769,300 0.0580% 5,300 0.0004% 是
会工作报告
3.00 公司 2020 年度财务 1,325,085,972 99.9425% 756,900 0.0571% 5,300 0.0004% 是
决算报告
关于公司 2020 年度
4.00 利润分配方案的议 1,325,111,672 99.9445% 731,200 0.0552% 5,300 0.0004% 是
案
5.00 公司 2020 年年度报 1,325,085,972 99.9425% 762,100 0.0575% 100 0.0000% 是
告及其摘要
6.00 关于公司 2020 年度关联交易执行情况及预计公司 2021 年度日常关联交易的议案（需逐项表决）
预计与北京首都创
6.01 业集团有限公司及 790,414,272 99.9055% 747,400 0.0945% 100 0.0000% 是
其一致行动人发生
的关联交易
预计与华熙昕宇投
6.02 资有限公司及其一 1,325,083,972 99.9424% 764,100 0.0576% 100 0.0000% 是
致行动人发生的关
联交易
预计与浙江航民实
6.03 业集团有限公司及 1,151,650,103 99.9339% 762,100 0.0661% 100 0.0000% 是
其一致行动人发生
的关联交易
预计与银华基金管
理股份有限公司及
6.04 其合并报表范围内 1,325,072,472 99.9415% 772,500 0.0583% 3,200 0.0002% 是
子公司发生的关联
交易
6.05 预计与其他关联方 1,325,072,472 99.9415% 772,500 0.0583% 3,200 0.0002% 是
发生的关联交易
7.00 关于申请公司 2021 1,325,084,872 99.9424% 760,100 0.0573% 3,200 0.0002% 是
年度自营投资限额
的议案
关于公司发行债务
8.00 融资工具一般性授 1,323,601,194 99.8305% 2,183,278 0.1647% 63,700 0.0048% 是
权的议案
关于修订《第一创
9.00 业证券股份有限公 1,325,085,872 99.9425% 698,600 0.0527% 63,700 0.0048% 是
司会计师事务所选
聘制度》的议案
关于续聘公司 2021
10.00 年度会计师事务所 1,325,001,172 99.9361% 783,300 0.0591% 63,700 0.0048% 是
的议案
关于审议2020年度
11.00 公司董事薪酬总额 1,325,065,872 99.9410% 779,100 0.0588% 3,200 0.0002% 是
的议案
关于审议2020年度
12.00 公司监事薪酬总额 1,325,061,872 99.9407% 783,100 0.0591% 3,200 0.0002% 是
的议案
注：上表中的“占比”，指每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的比例。
第 6.00 项议案涉及关联交易，需进行逐项表决。股东大会进行逐项投票表
决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。
对《议案 6.01 预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关
联交易》进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回避了表决，其
持有的 534,686,400 股股份不计入出席会议有效表决权股份数。对《议案 6.03 预
计与浙江航民实业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易》进行投票表决
时，关联股东浙江航民实业集团有限公司回避了表决，其持有的 173,435,869 股
股份不计入出席会议有效表决权股份数。
（二）累积投票议案审议表决情况
本次会议审议并通过了以下累积投票议案，全部候选人得票数占出席会议有
效表决权股份总数的比例均超过 50%，具体表决情况如下：
得票数占出席会 是否
议案编码 议案名称 得票数 议有效表决权股 当选
份总数的比例
13.00 关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案
13.01 选举刘学民先生为非独立董事 1,324,513,508 99.8993% 是
13.02 选举王芳女士为非独立董事 1,324,558,995 99.9028% 是
13.03 选举邓文斌先生为非独立董事 1,324,298,304 99.8831% 是
13.04 选举杨维彬先生为非独立董事 1,323,756,211 99.8422% 是
13.05 选举徐建先生为非独立董事 1,324,537,301 99.9011% 是
13.06 选举梁望南先生为非独立董事 1,324,297,303 99.8830
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