第一创业证券股份有限公司
2020 年度财务决算报告
2020 年度,公司实现合并口径营业总收入 31.20 亿元,实现归属
于母公司股东的净利润 8.13 亿元,分别同比上升 20.77%、58.40%;合并口径加权平均净资产收益率 7.31%,基本每股收益 0.21 元。截至 2020年末,公司总资产 406.36 亿元,较上年末增长 14.23%;归属于母公司所有者权益 139.28 亿元,较上年末增长 54.01%。
根据中国证券业协会的统计,2020 年度证券行业实现营业总收入4,484.79 亿元,同比增长 24.41%;实现净利润 1,575.34 亿元,同比增长 27.98%。公司净利润增幅好于行业平均水平。
现将公司财务情况报告如下:(除特别说明外,均为经审计合并报表数据,若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。)
一、财务状况
单位:万元
项目 2020年12月 2019年12月 变动金额 变动比例
31 日 31 日
总资产 4,063,643 3,557,403 506,240 14.23%
总负债 2,620,099 2,605,980 14,119 0.54%
归属于母公司所有者权益 1,392,791 904,351 488,440 54.01%
归属于母公司股东的每股 3.31 2.58 0.73 28.29%
净资产(元/股)
*资产负债率(扣除客户资 55.74% 66.72% - 下降 10.98 个百分点
产)
注:*资产负债率=(负债总额-代理买卖证券款-代理承销证券款)/(资产总额-代理买卖证券款-代理承销证券款)
2020 年末,公司总资产 406.36 亿元,较上年末(355.74 亿元)增
加 50.62 亿元,增幅 14.23%。主要变化为:(1)货币资金和结算备付金余额增加 14.70 亿元,主要系经纪业务客户资金增加所致;(2)融出资金增加 18.38 亿元,主要系融资业务规模上升所致;(3)买入返售金融资产期末余额增加 7.30 亿元,主要系债券质押式回购规模上升所致;(4)其他资产增加 7.95 亿元,主要系子公司创金合信 2020 年预付土地款 5.97 亿元。
2020 年末,公司总负债 262.01 亿元,较上年末(260.60 亿元)增
加 1.41 亿元,增幅 0.54%。主要变化为:(1)应付债券减少 18.12 亿
元;(2)卖出回购金融资产款减少 7.54 亿元;(3)代理买卖证券款
增加 10.34 亿元;(4)借款增加 4.04 亿元;(5)拆入资金增加 4.00
亿元;(6)应付职工薪酬增加 2.94 亿元;(7)应付款项增加 2.27 亿元,主要为应付清算款上升。
2020 年末,公司归属于母公司所有者权益 139.28 亿元,较上年末
(90.44 亿元)增加 48.84 亿元,增幅 54.01%,主要系公司于 2020 年
7 月非公开发行 A 股股票所致。
二、经营成果
2020 年度公司实现归属于母公司股东的净利润 8.13 亿元,较上年
同期上升58.40%;基本每股收益0.21元,加权平均净资产收益率7.31%。
单位:万元
项目 2020 年 2019 年 变动金额 变动比例
营业总收入 311,982 258,327 53,655 20.77%
营业总支出 212,251 189,585 22,666 11.96%
利润总额 104,567 69,260 35,307 50.98%
净利润 87,907 58,312 29,595 50.75%
归属于母公司股东的净 81,269 51,306 29,963 58.40%
利润
综合收益总额 87,937 58,291 29,646 50.86%
项目 2020 年 2019 年 变动金额 变动比例
*基本每股收益(元/股) 0.21 0.15 0.06 40.00%
加权平均净资产收益率 7.31% 5.83% - 上升 1.48 个百分点
营业费用率 59.84% 60.02% - 下降 0.18 个百分点
注:*公司于 2020 年 7 月完成非公开发行 A 股股票 700,000,000 股,“基本每股收益”按非公
开发行完成后的加权平均股本计算。
(一)营业总收入
2020 年度,公司实现营业总收入 31.20 亿元,同比上升 20.77%,
主要由于自营投资及交易业务、证券经纪及信用业务、投资银行业务同比上升。具体如下:
单位:万元
项目 2020 年度 2019 年度 变动金额 变动比例
金额 结构 金额 结构
证券经纪及信用业务 56,428 18.09% 47,602 18.43% 8,826 18.54%
自营投资及交易业务 67,193 21.54% 25,493 9.87% 41,700 163.57%
固定收益业务 35,642 11.42% 43,019 16.65% -7,377 -17.15%
投资银行业务 29,988 9.61% 21,313 8.25% 8,675 40.70%
资产管理业务 81,274 26.05% 85,493 33.09% -4,219 -4.93%
私募股权基金管理与另类 17,389 5.57% 20,524 7.94% -3,135 -15.27%
投资业务
其他业务 24,310 7.79% 15,298 5.92% 9,012 58.91%
抵消 -242 -0.07% -415 -0.15% 173 不适用
合 计 311,982 100.00% 258,327 100.00% 53,655 20.77%
1、证券经纪及信用业务收入情况:2020 年度公司证券经纪及信用业务实现收入 56,428 万元,同比上升 18.54%。其中:(1)证券经纪业务手续费及佣金净收入37,552万元,同比(27,043万元)上升38.86%;(2)客户资金利息净收入11,554万元,同比(9,166万元)上升26.05%;(3)融资融券业务净收入17,462万元,同比(10,501万元)上升66.29%;(4)自有资金参与股票质押式回购产品的公允价值变动和投资收益合计-12,908 万元,同比(-389 万元)下降 12,519 万元。
2、自营投资及交易业务收入情况:2020 年度公司自营投资及交易业务实现收入为 67,193 万元,同比上升 163.57%。
3、固定收益业务收入情况:2020 年度公司固定收益业务实现收入35,642 万元,同比下降 17.15%。其中:(1)债券销售业务净收入 15,482万元,同比(19,783 万元)下降 21.74%;(2)债券交易投资业务净收入 27,819 万元,同比(45,349 万元)下降 38.66%;(3)咨询顾问业务收入 11,084 万元,同比(2,994 万元)上升 270.21%;(4)利息净收入-18,743 万元,同比(-25,107 万元)增加 6,364 万元。
4、投资银行业务收入情况:2020 年度公司投资银行业务实现收入29,988 万元,同比上升 40.70%,主要系承销及保荐业务净收入上升所致。
5、资产管理业务收入情况 : 2020 年度资产管理业务实现收入81,274 万元,同比下降 4.93%。其中,(1)单一/定向资产管理计划业务收入 21,955 万元,同比(35,802 万元)下降 38.68%;(2)公募基金业务收入 42,684 万元,同比(36,788 万元)上升 16.03%;(3)本部咨询顾问收入 4,130 万元,同比(1,765 万元)上升 133.99%。
6、私募股权基金管理与另类投资业务收入情况:2020 年度私募股权基金管理与另类投资业务实现收入 17,389 万元,同比下降 15.27%,主要系本期项目退出获得的投资收益较上年同期下降。
7、其他业务收入情况:公司其他业务收入主要包括对银华基金的投资收益、租赁收入、自有资金利息净收入、资金管理投资收益等。2020年度其他业务收入 24,310 万元,同比上升 58.91%。其中:对银华基金的投资收益 21,606 万元,同比上升 6,620 万元。
(二)营业总支出
2020 年度,公司营业总支出 21.23 亿元,同比增加 2.27 亿元,上
升 11.96%。具体明细如下: