002797 深市 第一创业

证券代码：002797                    证券简称：第一创业                    公告编号：2021-014
    第一创业证券股份有限公司 2020 年年度报告摘要

一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

  未亲自出席董事姓名    未亲自出席董事职务    未亲自出席会议原因      被委托人姓名

        林伟                  董事                工作原因              杨维彬

  非标准审计意见提示

  √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  √ 适用

  是否以公积金转增股本

  √ 否

  经本次董事会审议通过的公司 2020 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介

股票简称                  第一创业            股票代码            002797

股票上市交易所            深圳证券交易所

联系人和联系方式                      董事会秘书                    证券事务代表

姓名                      马东军                        彭文熙

办公地址                  深圳市福田区福华一路 115 号投行 深圳市福田区福华一路 115 号投行
                          大厦 19 楼                      大厦 9 楼

电话                      0755-23838868                  0755-23838868

电子信箱                  IR@fcsc.com                    IR@fcsc.com

2、报告期主要业务
（1）公司所从事的主要业务及经营模式

    本公司及下属子公司主要从事向机构、个人提供金融产品和服务，主要业务如下：

  ① 资产管理业务

    母公司主要从事集合资产管理、单一（含定向）资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；创金合信主要从事公募基金和特定客户资产管理业务。

  ② 固定收益业务

  公司固定收益业务主要分为承销销售业务和投资交易业务。承销销售业务是指销售由本公司及子公司开发的和由其他金融机构开发的固定收益产品，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等；投资交易业务是指公司以自有资金，通过证券市场买卖固定收益类产品、类固定收益类产品、固定收益衍生品等，获取投资收益。

  ③ 投资银行业务

    公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权及结构化融资、相关财务
顾问。自 2020 年 11 月 27 日起，由一创投行承继公司为客户提供新三板挂牌推荐业务。

  ④ 证券经纪及信用业务

    公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押业务等多样化金融服务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等。

  ⑤ 私募股权基金管理及另类投资业务

    公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子公司创新资本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。

  ⑥ 自营投资及交易业务

  公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资以及新三板做市业务。（2）公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位

    由于券商的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性，而证券市场受到宏观经济表现与政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，导致了券商的经营业绩存在较为明显的周期性、波动性和不确定性的特征。而以净资本为核心的风险监管体系，在证券行业盈利模式相对单一、同质化程度高的竞争环境下，有助于头部券商进一步聚集优势资源，不断扩大市场份额，谋求各项业务的全面、综合发展。与此同时，部分券商则不断巩固和完善其在某项业务或某个区域的竞争优势，通过产业链的深挖和特色化经营，在细分领域为实体经济提供金融服务，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。


  目前公司经营资质较为齐全，具有较好的业务发展基础。公司经营风格稳健，资产管理业务、固定收益业务、证券经纪业务、投资银行业务等各项业务稳步发展。

  2020 年，公司品牌知名度进一步提升，荣获深交所“2019 年度优秀固定收益业务创新机构”、深圳市地方金融监督管理局“2019 年度深圳市金融创新奖优秀奖”、《中国基金报》“中国英华奖 最佳固收类券商资管奖”、《证券时报》“2020 中国固收类投资团队君鼎奖”、“2020 十大创新资管、基金、OTC 产品君鼎奖”、“2020 绝对收益产品君鼎奖”等 40 项大奖。
（3）核心竞争力分析

  公司围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”这一战略目标，持续聚焦公司战略，紧紧围绕“以客户为中心”的经营理念，创新发展，增厚优势，砥砺前行。公司深刻理解金融服务实体经济的核心功能，充分利用市场化机制优势、自身业务基础，进行大资产管理业务布局，已经初见成效；进一步打造固定收益特色，在巩固传统优势的同时积极推进全业务链建设，已经形成了品牌优势，同时持续探索综合服务业务模式创新和金融科技赋能，已初步取得成效；积极把握资本市场全面深化改革的历史机遇，发挥灵活的市场化经营机制效力，以客户为中心调整组织架构和业务流程，深入打造投研能力，建设销售能力，提升组织效率和协同力度，链接资本市场和实体经济的综合金融服务获得客户认可；借助金融科技的力量，公司不断探求深度理解客户，精准服务客户，让服务更专业到位；公司坚持回归本源，聚焦京津冀、粤港澳大湾区及长三角区域，积极拥抱新兴产业，深耕优势业务，布局金融科技，为有市场、有技术、有前景、有竞争力的企业提供专业、高效的金融服务，与客户共同成长。

    ① 大资产管理业务深入发展

  在券商资管业务领域，公司持续推进“投研、销售”双轮驱动，构建立体化投研体系、全方位营销体系和系统化运营体系，加强产品创设、持续提升主动管理能力，努力为机构和个人投资者创造稳定增值回报，带动客户规模增长。2020 年公司投顾业务以及集合资产管理业务实现高增长，在代销渠道上完成多家大型银行的渠道准入和产品发行。

  在公募基金业务领域，公司控股子公司创金合信坚持公募基金与专户业务双核驱动的发展战略，通过专业、高效的服务得到客户认可。在公募业务上，创金合信已建立固收、权益、量化、指数等多类型的产品线；在专户业务上，严格遵照资管新规要求，推进存量产品转型，建立并完善客户服务体系，提升客户服务能力，增强客户粘性。根据基金业协会数据，2020 年第四季度，创金合信专户管理月均规模行业排名第 1。

  在私募股权基金管理业务领域，公司全资子公司一创投资秉承“产业视角、平台战略、机制优势”的发展战略，致力推进产融结合，聚焦服务实体经济，与地方国有资本投资运营公司、重点产业龙头企业、上市公司等共同设立并管理多支产业基金，积极支持传统产业转型升级和战略性新兴产业、先进制造业、高端装备制造业的发展，助推地方经济结构优化。2020 年 2 月，一创投资获批设立“博士后创新实践基地”，其建成将进一步加强和提升整体产业投研能力，为客户提供专业的产业研究服务。


    ② 固定收益业务持续特色发展

  在固定收益业务领域，公司已具品牌优势，形成了颇具特色并适合中型券商发展的销售、交易模式。公司一直以成为“中国一流的债券交易服务提供商”为发展目标，固定收益业务已发展成为业务资质较齐全、业务品种丰富的特色业务。目前，公司已形成覆盖债券承销、债券销售、债券做市交易、债券资产管理、宏观与信用研究等的全业务链。通过多年的经营和发展，公司形成了较为雄厚的客户基础，积累了包括银行、基金公司、保险公司、投资公司和大型企业在内的大量客户，在市场上拥有较高的知名度和信誉度。

  公司积极探索综合服务业务模式创新和科技赋能。公司持续打造“综合债务融资服务模式”，为客户提供债券融资一体化解决方案。公司“向前半步”发掘客户最迫切的债务融资需求，以市场准入、估值管理、协同做市等服务，解决投融两端的估值和流动性难题，开发债券主承销、债券转售、财务顾问、撮合、交易、研究等全链条业务机会。公司历时 5 年打造的 eBOND 固收综合业务系统，实现了承分销、自营交易、投资顾问、资金、信用研究、风险控制、后台、大数据分析等固定收益业务从录入到后台结算的流程全闭环。在实现管理数字化的同时，2020 年公司推出 eBOND 债券商城，提供在线债券认购、现券交易、智能推债、订单查询、标位提醒等服务，颠覆原有展业模式，实现固收业务线上线下深度融合。

  2020 年，公司连续第五年获得全国银行间同业拆借中心“活跃交易商”与“银行间本币市场交易 300强”称号；公司再次获得中国农业发展银行“上清所金融债券优秀承销商”、“金融债券承销商最具社会责任感奖”，以及中国进出口银行“人民币金融债券优秀承销商”等奖项。

  2015 年至 2020 年，公司已与国家高端智库“国家金融与发展实验室”连续六年共同主办中国债券论
坛，持续扩大公司在债券研究领域的品牌影响力。2020 年，公司与中债金融估值中心有限公司联合主办“2020 FI-TECH 固定收益科技创新大会”，致力于构建固定收益金融科技生态圈。

    ③ 多元的股权结构和有效的公司治理机制

  2020 年 7 月，公司非公开发行工作圆满完成，公司资本实力进一步增强。公司股权结构较为多元，报
告期末，持股比例排名前五的股东为首创集团、华熙昕宇、北京首农食品集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）和航民集团，其企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。多元的股权结构使公司具有混合所有制企业的优势，为公司形成有效制衡的法人治理结构和灵活的市场化经营机制提供了坚实保障，有利于公司持续健康发展。

    ④ 优秀的企业文化

  公司在创业和发展中始终秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观，形成了“开放、创新、包容、协作”的海洋文化。2020 年公司对一创“海洋文化”进行调研与梳理，结合近年来的发展战略与经营重点，对公司使命、愿景制定的背景和意义进行回顾，对“诚信、进取、创新”的文化理念内涵进行了重新定义。
  公司十分注重企业文化建设，把企业文化的内涵纳入各类员工招聘、培训、考核、晋升体系中，把企业文化理念贯穿于公司发展和经营管理过程中的各个方面。公司以企业文化为依托，形成了“公开、公平、透明、市场化”的人力资源政策，推行了“为贡献/业绩付薪、为潜力付薪、为能力付薪”的薪酬理念，
通过包括领导力、核心能力、专业能力素质模型建设，培养有理想、有道德、有正确的思维方式、有持续系统的学习能力的合格的第一创业人。公司独特的企业文化在培养、选拔、推动内部员工成长的同时，也吸引了一批优秀人才加入公司，有效提高了公司员工的积极性、忠诚度与专业服务能力，已成为公司在激烈的市场竞争中能够持续发展的重要因素。

  公司将可持续发展纳入公司愿景