002797 深市 第一创业

证券简称：第一创业            证券代码：002797

  第一创业证券股份有限公司

      2020 年年度报告


                第一节 重要提示、目录和释义

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    本报告已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。

      未亲自出席董事姓名          未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因        被委托人姓名

              林伟                        董事                  工作原因                杨维彬

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告进行了审计，并出具了无
保留意见的审计报告。

    本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

    公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中的相关内容。

    公司高度重视并不断建立和完善合规风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。

    经本次董事会审议通过的公司 2020 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。


                            目录


第一节 重要提示、目录和释义......2
第二节 公司简介和主要财务指标 ......5
第三节 公司业务概要......21
第四节 经营情况讨论与分析......26
第五节 重要事项......59
第六节 股份变动及股东情况......87
第七节 优先股相关情况......94
第八节 可转换公司债券相关情况 ......95
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......96
第十节 公司治理......112
第十一节 公司债券相关情况......129
第十二节 财务报告......135
第十三节 备查文件目录......267

                          释义

            释义项                  指                              释义内容

公司、本公司、母公司、第一创业      指      第一创业证券股份有限公司

一创期货                            指      第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司

一创投资                            指      第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司

创新资本                            指      深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司

一创投行                            指      第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司

创金合信                            指      创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司

银华基金                            指      银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司

一创恒健                            指      广东一创恒健融资租赁有限公司，系本公司的控股孙公司

首创集团                            指      北京首都创业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东

华熙昕宇                            指      华熙昕宇投资有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东

航民集团                            指      浙江航民实业集团有限公司，系原持有本公司 5%以上股份的股东

中国证监会                          指      中国证券监督管理委员会

深圳证监局                          指      中国证券监督管理委员会深圳监管局

北京证监局                          指      中国证券监督管理委员会北京监管局

深交所                              指      深圳证券交易所

上交所                              指      上海证券交易所

基金业协会                          指      中国证券投资基金业协会

元                                  指      人民币元

报告期、本报告期、本期              指      2020 年 1-12 月

上期、上年同期                      指      2019 年 1-12 月

本报告                              指      公司 2020 年年度报告

IPO                                  指      “Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票

固定收益业务                        指      债券销售（国债、央行票据、地方政府债、政策性金融债、中期票
                                              据、短期融资券等固定收益产品的销售）、债券及相关衍生品的交易

投资银行业务                        指      股权融资、债权及结构化融资、新三板挂牌业务、相关财务顾问

资产管理业务                        指      集合资产管理、单一（含定向）资产管理、专项资产管理、基金管
                                              理业务

证券经纪及信用业务                  指      证券代理买卖、证券投资咨询、融资融券、股票质押式回购、期货
                                              IB、PB 业务、商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等

自营投资及交易业务                  指      权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资以及新三板做市业务

私募股权基金管理与另类投资业务      指      私募投资基金管理、股权投资、另类投资业务


              第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                第一创业                        股票代码              002797

股票上市证券交易所      深圳证券交易所

公司的中文名称          第一创业证券股份有限公司

公司的中文简称          第一创业

公司的外文名称（如有）  First Capital Securities Co., Ltd.

公司的外文名称缩写（如有）FCSC

公司的法定代表人        刘学民

公司的总经理            王芳

注册地址                深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

注册地址的邮政编码      518048

办公地址                深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼

办公地址的邮政编码      518048

公司网址                http://www.firstcapital.com.cn

电子信箱                IR@fcsc.com

公司注册资本            42.024 亿元

公司净资本              101.74 亿元

二、联系人和联系方式

                                                董事会秘书                        证券事务代表

姓名                              马东军                            彭文熙

联系地址                          深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 深圳市福田区福华一路115号投行大厦9
                                  19 楼                              楼

电话                              0755-23838868                      0755-23838868

传真                              0755-23838877                      0755-23838877

电子信箱                          IR@fcsc.com                        IR@fcsc.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称          《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 深交所网站（www.szse.cn）


公司年度报告备置地点                  深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼公司董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码                          91440300707743879G

公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 上市以来公司主营业务未发生变更

历次控股股东的变更情况（如有）        不适用

五、各单项业务资格

    公司及公司的 44 家营业部、8 家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，公司
统一社会信用代码为 91440300707743879G。

    全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为 9111
0000100021028B）。

    全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为 9111
00007178848008）。

    控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为 9