002797 深市 第一创业

  证券代码：002797      证券简称：第一创业    公告编号：2020-043

                第一创业证券股份有限公司

                2019 年度股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    ★特别提示：

  1、本次会议未出现否决提案的情形。

  2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。

  3、为尊重和保护中小投资者利益，本次会议审议的全部提案，中小投资者投票表决时均进行单独计票。

  4、第 9.00 项、14.00 项、15.00 项、16.00 项、17.00 项、18.00 项、20.00 项
议案涉及关联交易，其中第 9.00 项、14.00 项需进行逐项表决。股东大会进行投票表决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。

  5、第 12.00 项至第 21.00 项议案为特别决议事项，获得了出席本次会议的股
东所持表决权的三分之二以上通过。

  一、会议召开情况

  1、会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开时间：2020 年 4 月 22 日（星期三）13:00 开始

  （2）网络投票时间：2020 年 4 月 22 日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020 年 4 月
22 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的
具体时间为：2020 年 4 月 22 日 9:15-15:00。

  2、会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式

  3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20
楼 1 号会议室


  4、会议召集人：公司董事会

  5、会议主持人：刘学民董事长

  6、会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》的规定。

  二、会议出席情况

    （一）股东出席情况

  1、股东出席的总体情况

  通过现场和网络投票的股东 36 人，代表股份 955,137,586 股，占公司总股份
的 27.2709％。

  其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 753,632,486 股，占公司总股份
的 21.5176％。

  通过网络投票的股东 30 人，代表股份 201,505,100 股，占公司总股份的
5.7533％。

  2、中小股东出席的总体情况

  通过现场和网络投票的股东 34 人，代表股份 281,303,320 股，占公司总股份
的 8.0317％。

  其中：通过现场投票的股东 4 人，代表股份 79,798,220 股，占公司总股份的
2.2784％。

  通过网络投票的股东 30 人，代表股份 201,505,100 股，占公司总股份的
5.7533％。

    （二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况

  1、公司部分董事、监事出席了本次会议。

  2、公司聘请的见证律师、部分高级管理人员列席了本次会议。

  三、议案审议和表决情况

  本次会议采用现场和网络投票相结合的方式对各项议案进行表决。

  第 9.00 项、14.00 项、15.00 项、16.00 项、17.00 项、18.00 项、20.00 项议
案涉及关联交易，其中第 9.00 项、14.00 项需进行逐项表决。股东大会进行投票表决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。

  第 12.00 项至第 21.00 项议案为特别决议事项，获得了出席本次会议的股东
所持表决权的三分之二以上通过。

  具体表决情况如下（计算表决比例时，均保留小数点后 4 位数，并采用四舍五入方式计算）：

    议案 1.00 公司 2019 年度董事会工作报告

    总表决情况：

  同意 954,307,406 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9131％；反对
822,880 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0862％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0008％。

    中小股东总表决情况：

  同意 280,473,140 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7049％；反对
822,880 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2925％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026％。

  表决结果：本议案获得通过。

    议案 2.00 公司 2019 年度监事会工作报告

    总表决情况：

  同意 954,307,406 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9131％；反对
822,880 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0862％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0008％。

    中小股东总表决情况：

  同意 280,473,140 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7049％；反对
822,880 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2925％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026％。

  表决结果：本议案获得通过。

    议案 3.00 公司 2019 年度财务决算报告


    总表决情况：

  同意 954,307,406 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9131％；反对
822,880 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0862％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0008％。

    中小股东总表决情况：

  同意 280,473,140 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7049％；反对
822,880 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2925％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026％。

  表决结果：本议案获得通过。

    议案 4.00 关于公司 2019 年度利润分配方案的议案

    总表决情况：

  同意 954,282,606 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9105％；反对
847,680 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0888％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0008％。

    中小股东总表决情况：

  同意 280,448,340 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6961％；反对
847,680 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.3013％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026％。

  表决结果：本议案获得通过。

    议案 5.00 公司 2019 年年度报告及其摘要

    总表决情况：

  同意 954,307,406 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9131％；反对
822,880 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0862％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0008％。

    中小股东总表决情况：

  同意 280,473,140 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7049％；反对
822,880 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2925％；弃权 7,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026％。

  表决结果：本议案获得通过。

    议案 6.00 关于续聘 2020 年度会计师事务所的议案

    总表决情况：

  同意 954,232,606 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9053％；反对
897,680 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0940％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0008％。

    中小股东总表决情况：

  同意 280,398,340 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6783％；反对
897,680 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.3191％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026％。

  表决结果：本议案获得通过。

    议案 7.00 关于申请公司 2020 年度自营投资限额的议案

    总表决情况：

  同意 954,307,406 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9131％；反对
822,880 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0862％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0008％。

    中小股东总表决情况：

  同意 280,473,140 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7049％；反对
822,880 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2925％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026％。

  表决结果：本议案获得通过。

    议案 8.00 关于授权公司总裁发行短期融资券的议案

    总表决情况：

  同意 954,307,406 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9131％；反对
822,880 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0862％；弃权 7,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0008％。

    中小股东总表决情况：

  同意 280,473,140 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7049％；反对
822,880 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2925％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026％。

  表决结果：本议案获得通过。

    议案 9.01 预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交
易

    总表决情况：

  同意 489,607,906 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8281％；反对
835,980 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1705％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0015％。

    中小股东总表决情况：

  同意 280,460,040 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7002％；反对
835,980 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2972％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0026％。

  股东大会对本子议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回避了表