002795 深市 永和智控

证券简称：永和智控                                    证券代码：002795
      永和流体智控股份有限公司

 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要
                永和流体智控股份有限公司

                      二零二二年五月


                      声  明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                      特别提示

    一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》和其他有关法律、法规、规范性文件，及《永和流体智控股份有限公司章程》制定。

    二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票，股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

    三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 1,150 万股，占本激
励计划草案公告时公司股本总额 20,916.855 万股的 5.50%，不设置预留权益。
    截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的 1.00%。

    四、本激励计划拟授予的激励对象共计 60 人，包括公司董事、高级管理人
员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    五、本激励计划限制性股票的授予价格为 5.57 元/股。在本激励计划公告当
日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本激励计划做相应的调整。

    六、本激励计划有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。

    七、本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

    解除限售期                    解除限售期安排                  解除限售比例

                      自限制性股票授予登记完成之日起 12 个月后的首

  第一个解除限售期  个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 24        50%

                      个月内的最后一个交易日当日止

                      自限制性股票授予登记完成之日起 24 个月后的首

  第二个解除限售期  个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 36        40%

                      个月内的最后一个交易日当日止


                      自限制性股票授予登记完成之日起 36 个月后的首

  第三个解除限售期  个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 48        10%

                      个月内的最后一个交易日当日止

    八、本激励计划授予的限制性股票解除限售的绩效考核指标包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标。

    九、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    十、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    十一、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十二、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十三、本激励计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟定并提交公司董事会审议，经公司股东大会批准实施。公司董事会应当依法对本激励计划做出决议。董事会审议本激励计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同时提供网络投票方式，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东回避表决。公司独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。除上市公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况将单独统计并予以披露。

    十四、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
召开董事会对激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》及其他相关法律法规规定上市公司不得授出权益的期间不计算在前述 60 日内。

    十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。


                      目  录


声  明 ...... 2
特别提示 ...... 3
第一章 释义 ...... 7
第二章 本激励计划的目的与原则 ...... 8
第三章 本激励计划的管理机构 ...... 9
第四章 激励对象确定的依据和范围 ...... 10
第五章 激励计划的具体内容 ...... 12
第六章 限制性股票激励计划的实施程序 ...... 19
第七章 激励计划的调整方法和程序 ...... 22
第八章 限制性股票的会计处理 ...... 24
第九章 公司/激励对象发生异动的处理 ...... 26
第十章 限制性股票回购注销原则 ...... 29
第十一章 附则 ...... 32

                        第一章 释义

永和智控、本公司、 指  永和流体智控股份有限公司
公司

成都永和成        指  公司控股子公司成都永和成医疗科技有限公司

激励计划、本激励  指  公司 2022 年限制性股票激励计划

计划

限制性股票        指  公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司
                        股票

激励对象          指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、中
                        层管理人员及核心技术（业务）骨干

授予日            指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格          指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期            指  自限制性股票授予登记完成之日起至所有激励对象获授的限制性股票
                        全部解除限售或回购注销之日止

限售期            指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿
                        还债务的期间

解除限售期        指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可
                        以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件      指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件

《公司法》        指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》        指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》      指  《上市公司股权激励管理办法》

《自律监管指南第  指  《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》

1 号》

《公司章程》      指  《永和流体智控股份有限公司章程》

中国证监会        指  中国证券监督管理委员会

证券交易所        指  深圳证券交易所

登记结算公司、结  指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
算公司

元、万元          指  人民币元、人民币万元

    注：

    1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类

    财务数据计算的财务指标。

    2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


          第二章 本激励计划的目的与原则

    一、本激励计划的目的

    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南第 1号》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
    二、本激励计划制定所遵循的基本原则

    （一）坚持股东利益、公司利益和员工利益相一致，有利于维护股东利益，有利于上市公司的可持续发展。

    （二）坚持激励与约束相结合，风险与收益相对等。

    （三）坚持依法规范，公开透明，遵循相关法律法规和公司章程规定。


            第三章 本激励计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会负责拟订和修订本激励计划，并报公司董事会审议；董事会对本激励计划审议通过后，报公司股东大会审批，并在股东大会授权范围内办理本激励计划的相关事宜。

    三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构，应就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会应当对本激励计划激励对象名单进行审核，并对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立董事应当就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

    四、公司