证券代码：002792 证券简称：通宇通讯 公告编号：2017-060
广东通宇通讯股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东通宇通讯股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议于2017年7月17日审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定2017年7月17日为授予日，向激励对象授予相应额度的预留限制性股票。相关内容公告如下：
一、公司限制性股票激励计划简述
1、2016年8月26日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于<2016 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》等相关议案，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单出具了核实意见。
2、2016年9月12日，公司召开2016年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于<2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2016
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
3、2016年10月21日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会
第二次会议，鉴于《2016 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的部分激励
对象由于个人原因自愿放弃公司本次授予的限制性股票，审议通过《关于调整股权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
4、2017年7月17日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第
六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，将预留限制性股票授出。授予日为2017年7月17日，其中授予21名激励对象19.75万股限制性股票，授予价格为17.37元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对本次拟激励对象名单进行了核查，确认本次获授预留限制性权益的激励对象作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足公司《2016 年限制性股票激励计划（草案）》规定的获授条件，同意激励对象按照相关规定获授限制性股票。
二、限制性股票的授予条件及对于授予条件满足的情况说明
（一）根据激励计划中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股票的条件为：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）经公司董事会认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述任一情况，已符合《2016年限制性股票激励计划（草案）》规定的各项授予条件。
三、本次实施股权激励的方式、股票来源及调整
1、本次实施股权激励的方式是限制性股票
2、公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象获授限制性股票的来源。
3、根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司《2016年限制性
股票激励计划》的规定，以及公司《2016 年第四次临时股东大会决议》的相关
决定，公司董事会认为公司预留限制性股票已获批准。
4、本次实施的激励计划除已对外披露的调整内容外，没有其他内容调整。
四、本次预留限制性股票的授予情况
董事会决定将19.75万股预留限制性股票授出，本次预留限制性股票授予的
具体情况如下：
1、2017年7月17日，公司第三届第八次董事会审议通过了《关于向激励
对象授予预留限制性股票的议案》，董事会认为预留限制性股票授予条件已经成熟，同意授予21名激励对象19.75万股限制性股票。
本次预留部分权益授予激励对象人员名单如下：
序号 姓名 职务 获授限制性股票数量/股 占本次授予总量比例
1 陈红胜 高层管理人员 10000 5.06%
2 刘木林 高层管理人员 10000 5.06%
3 方锋明 高层管理人员 10000 5.06%
4于彤 高层管理人员 10000 5.06%
5 黄思定 高层管理人员 20000 10.13%
6段铸 高层管理人员 30000 15.19%
中层管理人
7 其他 员、核心技术 107500 54.43%
（业务）人员
（15人）
《限制性股票激励计划预留部分激励对象名单》详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、限制性股票的授予日
根据公司《限制性股票激励计划》的规定，授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自向深交所原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深交所规定的其它期间。
经核查，本次预留限制性股票的授予日2017年7月17日符合公司的相关规定。
3、本次预留限制性股票的授予价格
根据《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4号：股权激励》以及《广东通宇通讯股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次董事会会议经审议，确定授予价格为下列价格较高者：
（1）授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前1个交易日的公司股票
均价【33.1080】元的50%确定，为每股【16.5540】元；
（2）授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前20个交易日公司股票均
价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）【34.7250】元
的50%确定，为每股【17.3625】元。
（3）授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前60个交易日公司股票均
价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）【33.0420】元
的50%确定，为每股【16.5210】元。
综上，本次预留限制性股票的授予价格为：17.37元/股。
4、本次预留限制性股票解锁时间
根据公司《2016 年限制性股票激励计划》的规定，预留部分的限制性股票
解锁安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 可解锁数量占
预留部分限制
第一次解 自预留部分授予股份上市之日起满12个月后的首个交易 性股票50数% 量比
锁 日至授予股份上市之日起24个月内的最后一个交易日止 例
第二次解 自预留部分授予股份上市之日起满24个月后的首个交易 50%
锁 日至授予股份上市之日起36个月内的最后一个交易日止
5、本次预留限制性股票的解锁条件
解锁期内，激励对象申请对根据本激励计划获授的限制性股票解锁，必须同时满足下列条件：
（一）、根据公司绩效考核管理相关制度，激励对象上一年度绩效考核合格。
（1）本激励计划针对激励对象设定如下绩效考核指标：
①职业操守指标：考核激励对象工作过程中所表现出的职业素质、道德、心态和对周围员工及利益相关者所展现出的工作热情和感染力。
②专业能力指标：考核激励对象在团队中的分工合作，为公司总体业绩目标或本部门业绩的实现作出的贡献；考核激励对象是否具有良好的领导素质，能否有效领导激励下属完成分管的工作；考核被激励对象分管部门的团队精神、实力和业务发展态势。
③关键绩效指标：以岗位说明书中描述的工作职责为基础，根据所在组织的年度工作计划，从数量、质量、成本和时限等角度设定的关键绩效指标（KPI），考核经营业绩指标和重点工作指标的完成情况。
（2）个人绩效考评指标结构权重分配
评价内容 权重 综合评价得分
职业操守指标 30%
专业能力指标 15% 职业操守×30%+专业能力×15%+关键绩效×55%
关键绩效指标 55%
（3）个人绩效考核指标设定科学性、合理性说明
公司从职业操守指标、职业能力指标、关键绩效指标三个维度对激励对象进行定性与定量考核，考核指标设置科学、合理，有利于公司全面、客观评价激励对象工作绩效,同时促使公司管理层进一步提升职业素养、工作能力及团队建设和管理能力，推动公司战略目标的实现。
（4）个人绩效考核考评结果
对个人的绩效考评评价指标进行考评后确定考评结果（S），原则上绩效考评结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、和不合格（D）四个档次，考核评价表如下所示：
