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凯龙股份:2021年限制性股票激励计划(草案)

公告日期:2021-08-20

凯龙股份:2021年限制性股票激励计划(草案) PDF查看PDF原文

证券简称:凯龙股份                        证券代码:002783
    湖北凯龙化工集团股份有限公司

  2021 年限制性股票激励计划(草案)
                  二〇二一年八月


                      声 明

    本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                    特别提示

    一、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、国务院国有资产监督管理委员会《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(国资发分配[2006]175 号)、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(国资发分配[2008]171 号)、《中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 148 号)和湖北凯龙化工集团股份有限公司(以下简称“凯龙股份”或“公司”、“本公司”)《公司章程》以及其他相关法律、法规、规章和规范性文件的规定制订。

    二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形:

    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;

    3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形;

    4、法律法规规定不得实行股权激励的;

    5、中国证监会认定的其他情形。

    三、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形:


    1、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父
母、子女;

    2、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

    3、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

    4、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施;

    5、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

    6、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

    7、中国证监会认定的其他情形。

    四、本计划拟授予的限制性股票数量为 1,636 万股,约占目前公司股本总额
38,173.0334 万股的 4.29%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划(含本计划)获授的公司股票累计不超过公司股本总额 1%。

    五、限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行凯龙股份 A 股普通股,
授予的限制性股票授予价格为 5.36 元/股。

    六、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜,限制性股票的授予价格或授予数量将根据本计划予以相应的调整。

    七、本计划授予的激励对象为 445 人,包括公司董事、高级管理人员、核心
技术人员、管理骨干。

    八、本计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过 60 个月。

    九、限制性股票的有效期包括授予后的24个月限售期和36个月解除限售期。在限售期内,激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定,不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。在限售期过后,激励对象获授的限制性股票将根据业绩考核情况在 36 个月内分三期解除限售,解除限售的比例分别为 33%、
33%、34%。

    十、本计划授予的限制性股票解除限售业绩考核目标如下表所示:

    解除限售期                            业绩考核目标

                    以2020年扣除非经常性损益归属于母公司净利润为基数,2021年扣
 第一个解除限售期  除非经常性损益归属于母公司净利润增长率不低于10%,且上述指标
                    不低于同行业公司平均水平;净资产现金回报率(EOE)不低于17%;
                    资产负债率不超过65%。

                    以2020年扣除非经常性损益归属于母公司净利润为基数,2022年扣
 第二个解除限售期  除非经常性损益归属于母公司净利润增长率不低于30%,且上述指标
                    不低于同行业公司平均水平;净资产现金回报率(EOE)不低于17%;
                    资产负债率不超过65%。

                    以2020年扣除非经常性损益归属于母公司净利润为基数,2023年扣
 第三个解除限售期  除非经常性损益归属于母公司净利润增长率不低于50%,且上述指标
                    不低于同行业公司平均水平;净资产现金回报率(EOE)不低于17%;
                    资产负债率不超过65%。

    注:1.上述业绩指标 EOE=EBITDA/平均净资产,是反映股东回报和公司价值创造的综
合性指标,其中 EBITDA 为扣除所得税、利息支出、折旧与摊销之前的利润总额。2.在计算EOE、净利润增长率时,采用剔除本计划股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润为核算口径。3.在激励计划有效期内,若公司发生股权融资、重大资产重组行为,则在计算EOE 时剔除该等行为产生的净资产及净利润增加值的影响。

    十一、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款、贷款担保以及其他任何形式的财务资助。

    十二、公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女未参与本计划。

    十三、本计划经有权审批的国有资产监督管理部门批准、凯龙股份股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会在对本计划进行投票表决时,须在提供现场投票方式的同时,提供网络投票方式。独立董事就股东大会审议本计划将向所有股东征集委托投票权。

    十四、自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起 60 日内,公
司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予,并完成登记、公告等程序。公
司未能在 60 日内完成上述工作的,终止实施本计划,未授予的限制性股票失效。
    十五、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。


                      目 录


声  明...... 2
特别提示...... 2
第一章 释义 ...... 7
第二章 实施本计划的目的 ...... 8
第三章 本计划的管理机构 ...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围 ...... 10
第五章 本计划所涉及标的股票数量和来源 ...... 12
第六章 本计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排...... 14
第七章 限制性股票授予价格及其确定方法 ...... 17
第八章 激励对象的获授条件及解除限售条件 ...... 18
第九章 限制性股票的调整方法、程序...... 23
第十章 限制性股票的会计处理...... 26
第十一章 公司授予权益、激励对象解除限售的程序 ...... 28
第十二章 公司及激励对象各自的权利义务 ...... 31
第十三章 公司及激励对象发生异动的处理 ...... 33
第十四章 本计划的变更、终止...... 36
第十五章 限制性股票回购注销原则 ...... 37
第十六章 其他重要事项...... 40

                    第一章 释义

    以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:
公司、本公司、  指  湖北凯龙化工集团股份有限公司
凯龙股份

本计划          指  湖北凯龙化工集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划

激励对象        指  按照本计划的规定,有资格获授一定数量限制性股票的员工

授予日          指  公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须为交易日

授予价格        指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期          指  自限制性股票授予登记完成之日起至限制性股票解除限售期届满
                    之日或回购注销完毕之日止的期间

限售期          指  激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿
                    还债务的期间

解除限售期      指  本计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限制性股票可
                    以解除限售并上市流通的期间

解除限售日      指  本计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限制性股票解
                    除限售之日

解除限售条件    指  根据本计划,激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件

中国证监会      指  中国证券监督管理委员会

证券交易所      指  深圳证券交易所

《公司法》      指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》      指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》    指  《上市公司股权激励管理办法》

《试行办法》    指  《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》

《公司章程》    指  《湖北凯龙化工集团股份有限公司章程》

元、万元        指  人民币元、万元


              第二章 实施本计划的目的

    为了进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动核心骨干员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、国务院国有资产监督管理委员会《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(国资发分配[2006]175 号)、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(国资发分配[2008]171 号)、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 148 号)等有关规定,结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度,制定本计划。


              第三章 本计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构,负责审议批准本计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会是本计划的执行管理机构,负责本计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会(以下简称“薪酬委员会”),负责拟订和修订本计划并报董事会审议,董事会对激励计划审议通过后,报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本计划的其他相关事宜。

    三、监事会及独立董事是本计划的监督机构,应当就本计划是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督,并且负责审核激励对象的名单。

    独立董事将就本计划向所有股东征集委托投票权。

    公司在股权激励计划草案公告后至股东大会审议前对方案进行变更的,独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

    公司在向激励对象授出权益前,独立董事、监事会应当就本计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。激励对象在行使
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