002773 深市 康弘药业

证券代码：002773    证券简称：康弘药业  公告编号：2020-074
债券代码：128098    债券简称：康弘转债

          成都康弘药业集团股份有限公司

      关于2015年限制性股票激励计划预留部分

            第三个解锁期不解锁的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年8 月 25 日召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次会议，会议审议通过《关于 2015 年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期未满足解锁条件的议案》，根据公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过的《2015 年限制性股票激励计划》、2016 年第六届董事会第四次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司授予激励对象的限制性股票预留部分未满足第三次解锁的相关要求。具体情况如下：

  一、公司 2015 年股权激励计划简述

  1、2015 年 12 月 7 日，公司第五届董事会第十一次会议审议通
过了《成都康弘药业集团股份有限公司 2015 年限制性股票激励计划（预案）》、《成都康弘药业集团股份有限公司 2015 年股票增值权激励计划（预案）》。


  2、2015 年 12 月 14 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通
过了《关于<成都康弘药业集团股份有限公司 2015 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<成都康弘药业集团股份有限公司 2015 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。公司第五届监事会第十次会议审议上述有关激励计划的议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情况发表独立意见。

  3、2015 年 12 月 30 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议
通过了《关于<成都康弘药业集团股份有限公司 2015 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<成都康弘药业集团股份有限公司 2015 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《成都康弘药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》、《关于将钟建军等四人作为激励对象的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。激励计划授予的限制性股票授予价格为 43.96 元/股。董事会被授权确定限制性股票激励计划和股票增值权激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票和股票增值权并办理授予限制性股票和股票增值权所必须的全部事宜等。

  4、2016 年 1 月 4 日，公司分别召开第五届董事会第十三次会议
和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予股票增值权的议案》。确定

2016 年 1 月 4 日为授予日，向 439 名激励对象授予 431.249 万股的
限制性股票。确定 2016 年 1 月 4 日为授予日，向 2 名激励对象授予
10.76 万股的股票增值权。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  5、2016 年 12 月 7 日，公司第六届董事会第四次会议和第六届
监事会第三次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，根据公司 2015 年度利润分配方案的实施情况，对公司限制性股票数量做相应调整；同意公司以 2016年12月7日为预留限制性股票的授予日，合计授予公司 2 名激励对象 24 万股限制性股票，授予价格为28.80 元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，同意公司董事会对限制性股票授予数量、授予价格进行调整；认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

  6、2017 年 6 月 8 日，公司第六届董事会第十次会议和第六届监
事会第八次会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于 2015 年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意公司根据相关规定办理本次解锁相关事宜，2015 年限制性股票第一次解锁合计解锁 2,070,879 股，占公司目前股本总额的 0.31%，回购注销 744,033 股。同意公司根据相关规定办理本次行权相关事宜，2015 年股票增值权第一次行权合计行权 4,104 股，取消 100,456 股。公司独立董事对此发表了同意的

独立意见。解锁的限制性股票上市流通日为 2017 年 7 月 27 日；回购
注销事项已于 2018 年 1 月 19 日办理完毕。

  7、2018 年 6 月 5 日，公司第六届董事会第十七次会议和第六届
监事会第十四次会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于 2015 年股票增值权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于 2015 年限制性股票激励计划预留部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司根据相关规定办理本次解锁相关事宜，2015 年限制性股票第二次解锁合计
解锁 1,338,323 股，占公司股本总额的 0.20%，回购注销 673,347 股；
2015 年限制性股票预留部分第一次解锁合计解锁 68,000 股，占公司股本总额的 0.01%；同意公司根据相关规定办理本次行权相关事宜，
2015 年股票增值权第二次行权合计行权 3,078 股，取消 342 股。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见。解锁的限制性股票上市流
通日为 2018 年 7 月 24 日；回购注销事项已于 2018 年 12 月 29 日办
理完毕。

  8、2019 年 6 月 24 日，公司第六届董事会第二十二次会议和第
六届监事会第十九次会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划第三个解锁期未满足解锁条件的议案》、《关于 2015 年股票增值权激励计划第三个行权期未满足行权条件的议案》、《关于 2015 年限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意
公司 2015 年限制性股票第三次解锁期不解锁，回购注销 2,024,721股；同意公司根据相关规定办理本次预留部分解锁相关事宜，2015年限制性股票预留部分第二次解锁合计解锁 66,300 股；2015 年股票增值权第三次行权合计行权 0 股，取消 4,446 股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。第二次解锁的 2015 年限制性股票预留部
分上市流通日为 2019 年 7 月 12 日；回购注销事项正在办理中。

  9、2019 年 12 月 27 日，公司第七届董事会第一次会议和第七届
监事会第一次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销杨建群女士未解锁的限制性股票，回购注销 15,600 股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。回购注销事项正在办理中。

  10、2020 年 8 月 25 日召开第七届董事会第四次会议和第七届监
事会第三次会议，会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期未满足解锁条件的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司 2015 年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期不解锁，回购注销 50,700 股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  二、公司 2015 年股权激励计划解锁条件成就情况

  （一）锁定期已届满

  根据公司《2015 年限制性股票激励计划》，本计划有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，最

  长不超过 48 个月。激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月

  内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予

  以锁定，不得转让、不得用于偿还债务。

      在解锁期，公司为满足解锁条件的预留限制性股票部分激励对象

  办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司

  以授予价格回购注销。预留部分的限制性股票具体解锁安排如下表所

  示：

    解锁安排                    解锁时间                    解锁比例

                自预留限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易

  第一次解锁  日起至首次授予日起 24 个月内的最后一个交易日    40%

                当日止

                自预留限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易

  第二次解锁  日起至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日    30%

                当日止

                自预留限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易

  第三次解锁  日起至首次授予日起 48 个月内的最后一个交易日    30%

                当日止

      （二）公司 2015 年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期

  解锁条件成就情况说明

                    解锁条件                              成就情况

1．公司未发生以下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出

具否定意见或者无法表示意见的审计报告；              公司未发生前述情形，满足
  （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予 解锁条件。
以行政处罚；

  （3）中国证监会认定的其他情形。

2．激励对象未发生以下任一情形：

  （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人选的；

  （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予 1 名激励对象未发生前述
以行政处罚的；                                      情形，满足解锁条件。
  （3）具有《公司法》规定不得担任公司董事、监事、
高级管理人员情形的；

  （4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。

                                                    公司 2018 年度归属于上市
                                                    公 司 股 东 的 净 利 润 为
                                                    69,494.38 万元、股份支付
                                                    为 -605.57 万元，相比
                                                    2014年 度 增 长 率 为
                                                    151.90%