股票代码：002772 股票简称：众兴菌业
债券代码：128026 债券简称：众兴转债 公告编号：2020-045
天水众兴菌业科技股份有限公司董事会
关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关规定，天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
本报告期，公司募集资金存放与实际使用情况包括非公开发行 A 股普通股股
票募集资金和公开发行可转换公司债券募集资金。
（一）非公开发行A股普通股股票
经中国证券监督管理委员会于 2016 年 7 月 18 日签发的证监许可【2016】1329
号文《关于核准天水众兴菌业科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本
公司于 2016 年 08 月 05 日向特定投资者非公开发行 A 股普通股股票 53,683,333.00
股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 21.00 元，股款以人民币现金缴足。
截至 2016 年 08 月 05 日，非公开发行 A 股股票募集资金总额为人民币 112,735.00
万元，上述募集资金总额扣除券商承销费用、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 1,989.38 万元，实际募集资金净额为人民币 110,745.62 万元（以下简称：“2016
年 8 月定向增发”）。截至 2016 年 08 月 05 日，上述 A 股普通股非公开发行及募集
资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具众环验字（2016）080006 号验资报告。
截至 2019 年 12 月 31 日，2016 年 8 月定向增发募集资金存放银行本息（扣除
银行手续费支出）共计人民币 117,270.60 万元，公司本年度使用金额为人民币20,858.42 万元，累计使用金额为人民币 97,454.20 万元，尚未使用的募集资金余额
为人民币19,816.40万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。
（二）公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会于 2017 年 11 月 07 日签发的证监许可【2017】2002
号文《关于核准天水众兴菌业科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司公开发行面值不超过 92,000 万元的可转换公司债券，按面值平价发行，
期限为 6 年。公司于 2017 年 12 月 13 日完成可转换公司债券的公开发行，募集资
金总额为人民币 92,000 万元。上述募集资金总额扣除承销、保荐佣金及债券受托管理费用、审计及验资费用、律师费用、信用评级费用等发行费用合计人民币 1,710.00
万元后，实际募集资金净额共计人民币 90,290.00 万元（以下简称：“2017 年 12 月
可转换公司债券”）。截至 2017 年 12 月 19 日，上述可转换公司债券募集资金已全
部发行到位，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具众环验字（2017）080011 号验资报告。
截至 2019 年 12 月 31 日，上述公开发行可转换公司债券募集资金存放银行本
息（扣除银行手续费支出）共计人民币 92,136.82 万元，公司本年度使用金额为人民币 5,117.32 万元，累计使用金额为人民币 51,874.27 万元，尚未使用的募集资金余额为人民币 40,262.54 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《天水众兴菌业科技股份有限公司章程》等相关规定制定了《天水众兴菌业科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了严格的规定。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、非公开发行 A 股普通股股票
（1）2016 年 08 月 22 日，公司、公司全资子公司新乡市星河生物科技有限公
司同保荐机构中国国际金融股份有限公司和交通银行股份有限公司天水分行签订了《募集资金四方监管协议》，同时将用于“年产 30,000 吨金针菇生产线建设项目”
募集资金 28,562.00 万元，存于账号为 729030110018010091590 募集资金专户。该募集资金专项账户无余额，账户已销户，募集资金项目已按计划完成。
（2）2016 年 08 月 22 日，公司、公司全资子公司江苏众友兴和菌业科技有限
公司同保荐机构中国国际金融股份有限公司和交通银行股份有限公司天水分行签订了《募集资金四方监管协议》，同时将用于“年产 10,000 吨食用菌（双孢蘑菇）工厂化种植项目”募集资金 28,156.00 万元，存于账号为 729030110018010091818募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，该募集资金专项账户余额（含利息）为 3,484.36 万
元，目前该募集资金项目正在实施中。
（3）2016 年 08 月 22 日，公司、公司全资子公司新乡市星河生物科技有限公
司同保荐机构中国国际金融股份有限公司和交通银行股份有限公司天水分行签订了《募集资金四方监管协议》，同时将用于“年产 7,500 吨蟹味菇生产线建设项目”募集资金 18,254.00 万元，存于账号为 729030110018010091666 募集资金专户。
2016 年 08 月 22 日，公司、公司全资子公司新乡市星河生物科技有限公司同
保荐机构中国国际金融股份有限公司和交通银行股份有限公司天水分行签订了《募集资金四方监管协议》，同时将用于“年产 7,500 吨白玉菇生产线建设项目”募集资金 18,258.00 万元，存于账号为 729030110018010091742 募集资金专户。
2018 年 03 月 23 日，公司召开第二届董事会第四十三次会议，2018 年 04 月 13
日召开 2017 年度股东大会审议通过了《关于变更非公开发行部分募集资金用途的议案》，董事会及股东大会同意将“年产 7,500 吨白玉菇生产线建设项目”和“年产7,500 吨蟹味菇生产线建设项目”两个项目募集资金及利息全部变更投向至公司全资子公司安徽众兴菌业科技有限公司“年产 2 万吨双孢蘑菇及 11 万吨堆肥工厂化生产项目”。
2018 年 04 月 23 日，公司、公司全资子公司安徽众兴菌业科技有限公司同保荐
机构中国国际金融股份有限公司和交通银行股份有限公司天水分行签订了《募集资金四方监管协议》，将两项目募集资金本金 36,512.00 万元和利息 2,415.55 万元合计38,927.55 万元转入安徽众兴菌业科技有限公司在交通银行天水分行开立的729030110018010114294 募集资金专项账户。
2018 年 04 月 26 日，原募集资金投资项目“年产 7,500 吨蟹味菇生产线建设
项目”及“年产 7,500 吨白玉菇生产线建设项目”的专项存储账户已注销完毕，相
应的募集资金监管协议自动终止。
（4）2016 年 08 月 22 日，公司同保荐机构中国国际金融股份有限公司和交通
银行股份有限公司天水分行签订了《募集资金三方监管协议》，同时将用于“偿还银行贷款”募集资金 17,515.62 万元，存于账号为 729030110018010091265 募集资金专户。
该募集资金专项账户无余额，账户已销户，募集资金项目已按计划完成。
2、公开发行可转换公司债券
（1）2018 年 01 月 11 日，公司、公司全资子公司安阳众兴菌业科技有限公司
同保荐机构中国国际金融股份有限公司和交通银行股份有限公司天水分行签订了《募集资金四方监管协议》，同时将用于“年产 2 万吨双孢蘑菇及 11 万吨堆肥工厂化生产项目”募集资金 42,290.00 万元，存于账号为 729030128018010068657 募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，该募集资金专项账户余额（含利息）为 12,470.15 万
元。
（2）2018 年 01 月 11 日，公司、公司全资子公司武威众兴菌业科技有限公司
同保荐机构中国国际金融股份有限公司和交通银行股份有限公司天水分行签订了《募集资金四方监管协议》，同时将用于“年产 32,400 吨金针菇工厂化循环经济产业链建设项目”募集资金 24,000.00 万元，存于账号为 729030110018010112000 募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，该募集资金专项账户余额（含利息）为 5,413.02 万
元。
（3）2018 年 01 月 11 日，公司、公司全资子公司吉林省众兴菌业科技有限公
司同保荐机构中国国际金融股份有限公司和甘肃银行股份有限公司天水分行签订了《募集资金四方监管协议》，同时将用于“年产 32,400 吨金针菇生产线建设项目”募集资金 24,000.00 万元，存于账号为 61012400200013650 募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，该募集资金专项账户余额（含利息）为 22,379.37 万
元，目前该募集资金项目正在实施中。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）非公开发行 A 股普通股股票
本公司非公开发行 A 股普通股股票募集资金 2019 年度募集资金的实际使用情
况请详见“2016 年 8 月定向增发募集资金使用情况对照表”（附表 1-1）及“2016年 8 月定向增发变更募集资金投资项目情况表（附表 1-2）“。
（二） 公开发行可转换公司债券
本公司公开发行可转换公司债券募集资金 2019 年度募集资金的实际使用情况
请详见“2017 年 12 月可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表 2-1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募投项目的资金使用情况请详见“2016 年 8 月定向增发变更募集资金投资
项目情况表”（附表 1-2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《天水众兴菌业科技股份有限公司募集资金管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、独立董事意见
经核查，独立董事认为：公司编制的《2019 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》内容真实、准确、完整地反映了公司 2019 年度募集资金存放与使用情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2019 年度公司募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放、使用、管理及信息披露违规的情形。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出
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