深圳汇洁集团股份有限公司
2019年限制性股票激励计划草案自查表
公司简称：汇洁股份 股票代码：002763
序 事项 是否存在该
号 上市公司合规性要求 事项（是/否/ 备注
不适用）
最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册
1 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 是
告
最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没
2 有被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的 是
审计报告
3 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、 是
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形 是
式的财务资助
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）
股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励；
6 （2）股东大会未审议通过股权激励计划；（3）未 是
在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权
激励
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》
7 第七条规定的情形时，方案是否约定终止实施股 是
权激励计划，已获授但尚未行使的权益是否终止
行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计
划草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生
8 品种的情况进行自查，是否拟在股东大会审议通 是
过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息
知情人买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
9 是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份 是
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
10是否不包括独立董事、监事 是
11是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为 是
不适当人选的情形
12是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出 是
机构认定为不适当人选的情形
是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被
13中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 是
禁入措施的情形
14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事 是
、高级管理人员的情形
15是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露 是
内幕信息而导致内幕交易发生的情形
16是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的
18股东大会召开前，通过公司网站或其他途径进行 是
公示，公示期是否拟不少于10天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》
第八条规定的不得成为激励对象的情形，方案是 是
19否约定上市公司不得继续授予其权益，其已获授但
尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
20的标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 是
10%
单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划
21获授的公司股票累计是否未超过公司股本总额的 是
1%
22预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 不适用
予权益数量的20％
23股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超 是
过10年
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上
24市公司不存在不得实行股权激励以及激励对象不 是
得参与股权激励的情形
25（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据 是
和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公
司股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授
予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；
26设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激 是
励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股
权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过
公司股本总额的10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级
管理人员的，是否披露其姓名、职务、各自可获
授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量
的百分比；是否披露其他激励对象（各自或者按
27适当分类）的姓名、职务、可获授的权益数量及 是
占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；单个
激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说
明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予
28日、限售期和解除限售安排等；若激励计划有授 是
予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后
29（6）限制性股票的授予价格及其确定方法。如采 是
用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法
以外的其他方法确定授予价格的，是否对定价依
据及定价方式作出说明，独立财务顾问是否就该
定价的合理性、是否损害上市公司利益以及对股
东利益的影响发表意见
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分
次授出权益的，是否披露激励对象每次获授权益
的条件；拟分期行使权益的，是否披露激励对象
每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、
行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下
30期。如激励对象包括董事和高管，是否披露激励 是
对象行使权益的绩效考核指标，同时充分披露所
设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权
激励计划的，若后期激励计划的公司业绩指标低
于前期激励计划，是否充分说明其原因与合理性
。
31（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序； 是
是否明确上市公司不得授出限制性股票的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格
32的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等 是
方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股
33票期权公允价值的确定方法、涉及估值模型重要 是
参数取值及其合理性、实施股权激励应当计提费
用及对上市公司经营业绩的影响
34（11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行 是
的审批程序；
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对
35象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施 是
股权激励计划
36（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠 是
纷或争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露
文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、
37误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或 是
行使权益情况下全部利益返还公司的承诺；上市
公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和
时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、
完成期限等
（15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确
规定，自股权激励计划授予条件成就后60日或获得
38股东大会审议通过股权激励计划之日起60日内（ 是
适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完
成权益授权、登记、公告等相关程序
（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确
39“股权激励计划的实施是否可能导致股权分布不 是
具备上市条件”，存在导致股权分布不具备上市
条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
41指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际 是
情况，是否有利于促进公司竞争力的提升
42以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选 不适用
取的对照公司是否不少于3家
43是否说明设定指标的科学性和合理性 是
实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业
44绩指标低于前期激励计划的，是否充分说明原因 不适用
与合理性
限制性股票合规性要求
45授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 是
1年
46每期解除限售时限是否不少于12个月 是
47各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限 是
制性股票总额的50%
48股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一
）股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票
49交易均价的50%；（二）股权激励计划草案公布前 是
20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司
股票交易均价之一的50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利
50于上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市 是
公司及全体股东利益发表独立意见
上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照
《管理办法》的规定对下述事项发表专业意见
51（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行 是
股权激励的条件
52（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》 是
的规定
53（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符 是
合《管理办法》的规定
54（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》 是
及相关法律法规的规定
55（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求 是
履行信息披露义务
56（6）上市公司是否不存在为激励对象提供财务资 是
助的情况
（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司
57及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情 是
形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系
58的董事是否根据 是
《管理办法》的规定进行了回避
59（9）是否说明其他应当说明的事项 是
