证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-014
凤形股份有限公司
回购报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司拟使用自有资金回购公司部分社会公众股份。本次以集中竞价交易方式回购总额不低于人民币 2,500 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 26 元/股（含）。本次用于回购股份的资金来源为自有资金。预计回购股份数量为 96.1538 万股至 192.3076 万股，占公司当前总股本107,988,706 股的比例为 0.89%至 1.78%，具体回购股份的数量以回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准，回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。本次回购的股份将用于股权激励计划或员工持股计划。
2、回购专用账户开立情况，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了股份回购专用证券账户，账户名称：凤形股份有限公司回购专用证券账户，该账户仅用于回购公司股份。
3、风险提示
（1）在回购期限内，存在因股票价格持续超出回购价格上限而导致本次回购计划无法顺利实施的风险；
（2）本次回购的股份将用于股权激励计划或员工持股计划。此次回购存在因股权激励或员工持股计划等方案未能经董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。若公司未能实施上述股权激励计划或员工持股计划，则公司回购的股份将全部予以注销。
（3）本次回购事项存在因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化而决定终止本回购方案等导致本计划受到影响而无法按计划实施的风险。
（4）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性等文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。若出现上述情形，公司将根据回购事项的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》及《公司章程》等有关规定，就以集中竞价交易的方式回购公司已在境内发行上市的人民币普通股（A 股）股票事项，公司董事会拟定了相关回购报告书，具体如下：
一、回购股份方案的主要内容
（一）回购股份的目的
凤形股份有限公司（以下简称“公司”）基于对公司未来发展前景的信心和激励相关管理层及核心员工，同时为维护广大投资者利益、增强投资者信心、促进公司长期健康发展，综合考虑公司经营情况、财务状况、盈利能力及发展前景等，公司拟回购部分公司社会公众股份，以促进公司股票市场价格与内在价值相匹配。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《上市公司股份回购规则》第八条与《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》第十条规定的条件：
1、公司股票上市已满六个月；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式、价格区间及定价原则
本次公司回购股份的方式是通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。本次回购价格为不超过人民币 26 元/股（含），该回购价格不高于董
事会通过本次回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购价格将综合公司二级市场股票价格、公司财务和经营状况确定。若公司在回购股份期内发生派发红利、送红股、公积金转增股本等除权除息事项的，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限。
（四）回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
1、种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。
2、用途：用于股权激励计划或员工持股计划。如未能在股份回购完成之后36 个月内实施上述计划，回购股份将予以注销。
占公司总股本
用途 拟回购股份数量 拟回购资金总额
的比例
股权激励计 2,500 万元（含）且
划、员工持股 96.1538 万股至 192.3076 万股 0.89%至 1.78% 不超过人民币 5,000
计划 万元（含）
注：以上数据仅为根据回购金额上下限和回购价格上限测算的结果，暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量及比例以回购期满时实际回购的股份数量为准。
具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期内发生送股、转增股本或现金分红等除权除息事项，自股票除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限及数量。
（五）回购股份的资金来源
本次用于回购股份的资金来源为自有资金。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。如果在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满。回购方案实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及交易所所规定的最长期限，公司将及时披露是否顺延实施。
2、公司在以下期间不得回购股票：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
（七）预计回购后公司股本结构变动情况
1、按此次回购资金最高限额 5,000 万元测算，回购 A 股股份价格不高于人
民币 26 元/股的条件下：本次回购股份全部用于股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 20,007,776 18.53 21,930,852 20.31
二、无限售条件股份 87,980,930 81.47 86,057,854 79.69
三、股份总数 107,988,706 100.00 107,988,706 100.00
2、按此次回购资金最低限额 2,500 万元测算，回购 A 股股份价格不高于人
民币 26 元/股的条件下：本次回购股份全部用于股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 20,007,776 18.53 20,969,314 19.42
二、无限售条件股份 87,980,930 81.47 87,019,392 80.58
三、股份总数 107,988,706 100.00 107,988,706 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
1、本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力的影响
截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产 1,566,963,665.31 元，
货币资金396,803,853.78元，归属于上市公司股东的净资产948,125,021.42元，
公司资产负债率 39.49%。若此次回购资金最高限额人民币 5,000 万元全部使用
完毕，按 2023 年 9 月 30 日的财务数据测算，回购资金约占公司总资产的 3.19%，
约占公司归属于上市公司股东净资产的 5.27%，占比均较小。公司的财务状况良好，根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为本次股份回购事宜不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响。
根据公司经营、财务状况及未来发展情况，公司认为人民币 5,000 万元的股
份回购金额上限，不会对公司的日常经营、财务状况、研发能力、债务履行能力及未来发展产生重大影响。
2、本次回购股份对公司未来发展的影响
公司本次回购股份，用于未来适宜时机实施股权激励或员工持股计划，有利于建立、完善共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，从而为股东带来持续、稳定的回报；有利于提升投资者信心，维护公司在资本市场的形象，促进公司可持续发展。
3、对本次回购股份是否影响上市公司地位的分析
若按回购价格上限人民币 26 元/股（含），回购金额上限人民币 5,000 万元
（含）进行测算，预计回购股份数量约为 192.3076 万股，约占公司已发行总股本的 1.78%。回购完成后公司的股权结构不会出现重大变动。本次回购数量不会导致公司股权分布情况不符合公司上市条件，亦不会改变公司的上市公司地位。
4、全体董事承诺，本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股 5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划
2023 年 12 月 20 日公司取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
出具的《证券过户登记确认书》。本次权益变动完成后，青海西部铟业有限责任公司（以下简称“西部铟业”）直接持有公司股份 25,142,857 股（占公司股本总额的 23.28%），超过泰豪集团有限公司（以下简称“泰豪集团”）及其一致行动人江西泰豪技术发展有限公司合计持有的公司股份比例 18.51%，为公司第一
大股东，同时，为确保西部铟业取得上市公司控制权并保证该等控制权的稳定，泰豪集团及黄代放出具了不谋求上市公司控制权承诺，公司控股股东变更为西部铟
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