002756 深市 永兴材料

证券简称：永兴材料                证券简称：002756
  永兴特种材料科技股份有限公司

    2020 年限制性股票激励计划

            （草案）

              永兴特种材料科技股份有限公司

                      二零二零年七月


                      声明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                    特别提示

  一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《永兴特种材料科技股份有限公司章程》制订。

  二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。

  三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。

  四、本激励计划采取的激励工具为限制性股票，股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

  五、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 550.00 万股，涉及的标的股票种
类为人民币 A 股普通股，占本激励计划公告时公司股本总额 36,000 万股的 1.53%。
其中首次授予 503.00 万股，占本激励计划拟授出总量的 91.45%，占本激励计划公
告时公司股本总额 36,000 万股的 1.40%；预留 47.00 万股，占本激励计划拟授出
总量的 8.55%，占本激励计划公告时公司股本总额 36,000 万股的 0.13%。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 1%。

  在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本激励计划的规定予以相应的调整。

  六、本激励计划的限制性股票的首次授予价格为 9.83 元/股。在本激励计划公
告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本激励计划的规定予以相应的调整。

  七、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 58 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含合并报表子公司，下同）任职的公司高级管理人员、核心管理及技术（业务）骨干员工。参与本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  八、本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 54 个月。

  九、本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成公告、登记等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。

  十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                  目  录


第一章 释 义 ...... 5
第二章 本激励计划的目的与原则 ...... 6
第三章 本激励计划的管理机构 ...... 7
第四章 激励对象的确定依据和范围 ...... 8
第五章 限制性股票的来源、数量和分配 ...... 10
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...... 12
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法...... 14
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件 ...... 15
第九章 本激励计划的调整方法和程序 ...... 20
第十章 限制性股票的会计处理 ...... 22
第十一章 本激励计划的实施程序 ...... 24
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务...... 27
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理...... 29
第十四章 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制...... 32
第十五章 限制性股票回购注销原则 ...... 33
第十六章 附则 ...... 35

                      第一章 释 义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
永兴材料、本公司、公司、上市公司  指  永兴特种材料科技股份有限公司（含合并报表子公司）

本激励计划、本计划                指  永兴特种材料科技股份有限公司2020年限制性股票激励
                                      计划

                                      公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象
限制性股票                        指  一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，
                                      在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限
                                      售流通

激励对象                          指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级管理
                                      人员、核心管理及技术（业务）骨干员工

授予日                            指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
                                      交易日

授予价格                          指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期                            指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转
                                      让、用于担保、偿还债务的期间

解除限售期                        指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有
                                      的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件                      指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所
                                      必需满足的条件

《公司法》                        指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                        指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》                      指  《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》                      指  《永兴特种材料科技股份有限公司章程》

中国证监会                        指  中国证券监督管理委员会

证券交易所                        指  深圳证券交易所

登记结算公司                      指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元                                指  人民币元

    注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类

    财务数据计算的财务指标。

      2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章 本激励计划的目的与原则

    一、本激励计划的目的

  从 2020 年起，公司进入“主业升级、企业转型”的关键时期。作为中国不锈钢长材龙头企业，公司新材料业务板块须紧紧围绕产业转型升级、高端新材料国产化进程加快的有利契机，加快新产品开发和新市场开拓、提升产品质量、降低生产成本，保持并提升核心竞争力，确保新材料业务板块的业绩持续稳定增长。作为公司新的利润增长极，锂电新能源业务符合新能源汽车国家发展战略，新能源业务团队须积极发挥资源优势、装备优势、技术优势等，提升产能利用率、降低生产成本、稳定产品质量，为公司和股东创造新的价值。

  为加快推进上述“新材料+新能源”双主业发展战略，进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，规范管理者行为，并充分调动公司高级管理人员、核心管理及技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一起形成利益共同体，增强公司整体凝聚力，在充分保障股东利益的前提下，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

    二、本激励计划的原则

  1、坚持“新增业绩、新担责任、新享成果”的原则，确保收益与贡献对等、责任与利益匹配；

  2、坚持“服务战略、面向未来、着眼长期”的原则，把短期经营目标和长期发展战略结合起来；

  3、坚持“全面考核、团队分工、责任到人”的原则，把公司业绩考核目标逐级分解落实到激励团队和激励对象。


                第三章 本激励计划的管理机构

  一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

  二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

  三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

  公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

  公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划的安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。

  激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。