四川国光农化股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，四川国光农化股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）编制了截至 2019 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告，具体
内容如下：
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可﹝2015﹞306 号”文核准，公司向社会公
众发行人民币普通股（A 股）股票 1,875 万股，其中公开发行的新股 1,500 万股，发
行价为每股人民币 26.92 元，公司共募集资金总额为人民币 40,380 万元，扣除与发行有关的费用人民币 5,888 万元后，实际募集资金净额为人民币 34,492 万元。
该次募集资金到账时间为 2015 年 3 月 17 日，本次募集资金到位情况已经四川
华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验【2015】08 号验资报告审验确认。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《四川国光农化股份有限公司募集资金管理制度》。
根据《四川国光农化股份有限公司募集资金管理制度》的要求，公司对募集资
金采用专户存储制度。2015 年 4 月 13 日公司分别与中国建设银行股份有限公司成都
铁道支行（以下简称“建行成都铁道支行”）、招商银行股份有限公司成都益州大道支行（以下简称“招行成都益州大道支行”）及保荐机构国都证券股份有限公司（原“国都证券有限责任公司”，以下简称“国都证券”）国都证券签订《募集资金三
方监管协议》，募集资金专户账号分别为 51001880836059555555、128905362710203。2015年9月10日公司和公司全资子公司作为共同一方与中信银行股份有限公司成都高升路支行（以下简称“中信银行成都高升路支行”）及国都证券签订了《募集资金三方监管协议》，募集资金专户账号为 8111001013800043168。
为了加强对募集资金的集中管理，进一步提高募集资金的管理效率，根据 2016年 8 月 26 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过的《关于变更部分募集资金专
户的议案》，2016 年 9 月 8 日公司与建行成都铁道支行及国都证券签订了《募集资金
三方监管协议》，注销招行成都益州大道支行募集资金专户（账号：128905362710203），并将该专户募集资金余额全部转入建行成都铁道支行进行专户存储。新开募集资金专户账号为 51050188083609333333。
2018 年 6 月 8 日召开的第三届董事会第十五次（临时）会议、2018 年 6 月 26
日召开的 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，决定终止实施“营销服务体系建设项目”，并将“营销服务体系建设项目”剩余募集资金（实际剩余资金金额以转出日银行结息余额为准）变更用于投资“年产2,100 吨植物生长调节剂原药生产线项目”、“年产 1.9 万吨环保型农药制剂生产线项
目”及“年产 6,000 吨植物营养产品生产线项目”。公司于 2018 年 7 月 4 日将存放
“营销服务体系建设项目”募集资金的建行成都铁道支行 51050188083609333333 专户中的募集资金余额全部转入存放“年产2,100吨植物生长调节剂原药生产线项目”等三个项目募集资金专户（建行成都铁道支行 5101880836059555555 专户），并将该
专户予以注销；公司于 2018 年 8 月 22 日将存放“营销服务体系建设项目”募集资
金的中信银行成都高升路支行专户 8111001013800043168 中的剩余募集资金全部转入建行成都铁道支行 510188083605955555 专户中，并将该专户予以注销。
2019 年 1 月 8 日召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于募集资金投
资项目变更实施主体暨向全资子公司增资的议案》，决定将募投项目全部变更由全资子公司四川润尔科技有限公司（以下简称“润尔科技”）实施。公司及润尔科技于2019年1月14日与建行成都铁道支行及国都证券签订了《募集资金三方监管协议》，募集资金专户账号为：51050188083600002575，同时将剩余资金 8,494,661.28 元全部划转至该账户，并将专户（账号：5101880836059555555）予以注销。
2019 年 9 月 30 日，公司全资子公司四川润尔科技有限公司（以下简称“润尔科
技”）在建行成都铁道支行开设的募集资金专户（账号：51050188083600002575）完成销户，并将账户结息 6,448.04 元转入润尔科技在该行的基本账户中。根据《募集资金三方监管协议》，上述募集资金专户销户后，公司、润尔科技、保荐机构、建行铁道支行等共同签署的《募集资金三方监管协议》第九条的约定，该协议即失效。
公司对募集资金的使用进行严格审批，以保证专款专用。截止 2019 年 12 月 31
日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表说明
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金投入募集资金投资项目 34,492
万元（不含利息）、使用募集资金净利息收入投入募集资金投资项目 903.21 万元，前次募集资金使用对照情况详见本报告附件 1。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
1、“年产 500 公斤 S-诱抗素原药项目”、“营销服务体系建设项目”中的“营销
培训中心建设”子项目变更情况
2017 年 4 月 6 日公司第三届董事会第七次会议、2017 年 4 月 28 日公司 2016 年
度股东大会审议通过《关于终止部分募投项目及调整部分募投项目达到预定可使用状态时间的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目“年产 500 公斤 S-诱抗素原药项目”、“营销服务体系建设项目”中的“营销培训中心建设”子项目终
止实施；2017 年 12 月 28 日公司第三届董事会第十一次（临时）会议、2018 年 1 月
16 日公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更已终止 IPO 募投项目资金
投向暨对外投资的议案》，同意公司将前述已终止项目的剩余募集资金用于投资参股江苏景宏生物科技有限公司（以下简称“景宏生物”）。具体情况参见相关公告。
2、“营销服务体系建设项目”变更情况
2018 年 6 月 8 日公司第三届董事会第十五次（临时）会议、2018 年 6 月 26 日
公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目中的“营销服务体系建设项目”终止实施，并将该项目剩余募集资金及利息（具体金额以转出日银行结息余额为准）用
于追加“年产 2,100 吨植物生长调节剂原药生产线项目”、“年产 1.9 万吨环保型
农药制剂生产线项目”及“年产 6,000 吨植物营养产品生产线项目”。具体情况参 见相关公告。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金投资项目实际投资
总额与承诺的差异情况如下：
单位：万元
实际投资
募集前承诺 募集后的募 募集资金 金额与募
募投项目名称 投资金额 集资金投资 实际投资 集后承诺
总额 金额 投资金额
的差额
年产 2,100 吨植物生长调节剂原药生产线项目 5,325.00 5,325.00 5,325.00 -
年产 500 公斤 S-诱抗素原药项目 1,255.00 377.72 377.72 -
年产 1.9 万吨环保型农药制剂生产线项目 5,989.00 7,489.00 7,489.00 -
年产 6000 吨植物营养产品生产线项目 2,095.00 2,737.48 2,737.48 -
营销服务体系建设项目 7,828.00 3,203.52 3,203.52 -
补充营运资金 12,000.00 12,000.00 12,000.00 -
参股江苏景宏生物科技有限公司 0.00 3,359.28 3,359.28 -
合计 34,492.00 34,492.00 34,492.00 -
注：①上表中，“募集前承诺投资金额”与“募集后的募集资金投资总额”差异的原因见本报告
中“前次募集资金实际投资项目变更情况”的相关内容；
②截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金累计获得存款利息收入及收益共计 905.34 万元，
累计发生银行手续费 1.49 万元，即净利息收入为 903.85 万元。其中，787.41 万元用于追加投
资“年产 1.9 万吨环保型农药制剂生产线项目”，115.8 万元用于追加“年产 2,100 吨植物生长
调节剂原药生产线项目”，剩余净利息收入 0.64 万元系在 2019 年 9 月 30 日对募集资金专户销户
时结算的存款利息，已全部转入润尔科技在银行开设的基本账户中。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
（五）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
2015 年 4 月 23 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于以
募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预 先已投入募投项目的自筹资金 34,289,338.62 元，具体情况详见公司当日发布的《关 于以募集资金置换已预先投入募投项目自
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