股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2023-019 号
南京埃斯顿自动化股份有限公司
关于向长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划激励对象
首次授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股票期权的首次授予日：2023 年 4 月 7 日
股票期权的首次授予人数：286 人
股票期权的首次授予数量：909 万份
股票期权的行权价格：21.48 元/份
南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“埃斯顿”）于 2023 年 4
月 7 日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。根据公司长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的相关规定和公司 2023 年第一次临时股东大会的
授权，董事会认为本激励计划的首次授予条件已经成就，同意以 2023 年 4 月 7
日为股票期权的首次授予日，向符合授予条件的 286 名激励对象授予 909 万份股票期权，行权价格为 21.48 元/份。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划简述
2023 年 3 月 27 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，本激励计划的主要内容如下：
1、标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、拟授出股票期权的数量
本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 1,000 万份，约占本激励计
划草案公告时公司股本总额 86,911.5493 万股的 1.15%。其中，首次授予 909 万
份股票期权，占本计划拟授予股票期权总数的 90.90%，占本激励计划草案公告
时公司股本总额 86,911.5493 万股的 1.05%；预留 91 万份股票期权，占本计划拟
授予股票期权总数的 9.10%，占本激励计划草案公告时公司股本总额 86,911.5493万股的 0.10%。
3、激励对象的范围
本激励计划首次授予的激励对象共计 286 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含分、子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心骨干员工。
4、股票期权的行权价格
本激励计划授予的股票期权（含预留）的行权价格为每份 21.48 元，即满足行权条件后，激励对象可以每份 21.48 元的价格购买公司向激励对象定向增发的公司 A 股普通股股票。
5、本激励计划的有效期、等待期和行权安排
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划的等待期
本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划首次授予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起12 个月、24 个月、36 个月。等待期内激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）本激励计划的行权安排
在可行权日内，授予的股票期权若达到本计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权。
本激励计划首次授予的股票期权行权期及各期行权比例安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授 20%
予之日起24个月内的最后一个交易日止
第二个行权期 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授 40%
予之日起36个月内的最后一个交易日止
第三个行权期 自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授 40%
予之日起48个月内的最后一个交易日止
若预留授予的股票期权于公司 2023 年第三季度报告披露前授出，则预留部分的股票期权行权期及各期行权比例安排同首次授予部分保持一致；若预留授予的股票期权于公司 2023 年第三季度报告披露后授出，则预留授予的股票期权行权期及各期行权比例安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授 50%
予之日起24个月内的最后一个交易日止
第二个行权期 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授 50%
予之日起36个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间因行权条件未成就或激励对象未申请行权的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
（4）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的股票期权的行权考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件。
本激励计划首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 公司 2023 年度净利润不低于 3 亿元；
第二个行权期 公司 2024 年度净利润不低于 5 亿元；
第三个行权期 公司 2025 年度净利润不低于 8 亿元。
注：上述“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划/员工持股计划所涉及的股份支付费用数值作为计算依据（下同）。
若预留授予的股票期权于公司 2023 年第三季度报告披露前授出，则预留授予部分各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若预留授予的股票期权于公司 2023 年第三季度报告披露后授出，则预留授予的股票期权的行权考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件。
预留授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 公司 2024 年度净利润不低于 5 亿元；
第二个行权期 公司 2025 年度净利润不低于 8 亿元。
各行权期内，若股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。若公司未达到上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（5）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，激励对象个人层面考核结果分为“A”、“B”、“C”三个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定激励对象的实际可行权的股份数量：
个人层面考核结果 A B C
个人层面行权比例 100% 70% 0
如果公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际可行权的股票期权数量=个人当年计划行权的股票数量×个人层面行权比例。
激励对象当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权，由公司注销，不可递延至下一年度。
二、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 3 月 10 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，会议审议
通过了《关于公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2023年3月11日至2023年3月20日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。2023年3月22日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于长期激励计划第二期暨2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2023 年 3 月 27 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
2023 年 3 月 28 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于
公司长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023 年 4 月 7 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于向长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权
激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，确定以 2023 年 4 月 7 日为本激
励计划股票期权的首次授予日，向符合授予条件的 286 名激励对象授予 909 万份股票期权，行权价格为 21.48 元/份。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
三、本激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据本激励计划中股票期权的授予条件的规定，激励对象获授股票期权需同时
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近3
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