股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2022-034 号
南京埃斯顿自动化股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的要求，南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“埃斯顿”）董事会编制了 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。现将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、非公开发行募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准南京埃斯顿自动化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1583 号）核准，公司以非公开发行方式
向 7 名特定对象发行人民币普通股(A 股)股票 2,839.2857 万股，每股面值为人民
币1 元，发行价为每股人民币为 28.00元，共计募集资金总额为人民币 79,499.9996万元，扣除券商保荐及承销费 1,000.00 万元（含税）后，负责保荐和承销的中信证券股份有限公司于2021年6月10日汇入本公司募集资金监管账户中国民生银行股份有限公司南京雨花支行账户(账号为：632998339)人民币 78,499.9996 万元。另扣减审计费、律师费、信息披露费及其他与发行权益性证券相关的新增外部费用513.7665 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 77,986.2331 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2021 年6 月 11 日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]5599 号)。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金使用管理制度》的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信
息披露义务，及时做好信息披露工作。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本年度共使用募集资金 21,983.94 万元，结余募
集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 46,661.40 万元。本年度募集资金使用情况如下：
项 目 金 额
（单位：人民币万元）
期初尚未使用的募集资金余额 -
加：本期收到保荐机构转入的募集资金金额 78,500.00
减：本期支付发行费用转出至一般户 583.001
减：本期直接投入募投项目的金额 21,983.94
减：闲置募集资金暂时补充流动资金净额 9,500.00
加：本期利息收入扣除手续费净额 228.34
期末尚未使用的募集资金余额 46,661.40
二、非公开发行募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《南京埃斯顿自动化股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称《管理制度》)。《管理制度》已经本公司 2011
年 11 月 15 日公司第一届董事会第四次会议和 2011 年 11 月 30 日公司 2011 年第二
次临时股东大会审议通过，并经 2015 年 4 月 3 日公司第二届董事会第五次会议和
2015 年 4 月 20 日公司 2015 年第一次临时股东大会修订完善；后续，公司根据 2020
年 3 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》及深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指1发行费用不含税合计 1,513.77 万元，保荐机构扣除和公司暂估转出至一般户金额合计 1,583.00 万元，在收到保荐机构转入的募集资金金额后，本期从募集资金专户因支付发行费用转出至一般户的金额 583 万，与前述新增外部费用 513.7665 万元（不含税）之间的差额约 69.23 万元主要系暂估时因税金形成的差异金额，69.23万元已于 2022 年转回公司募集资金专户。
引（2020 年修订）》及最新修订的《公司章程》，结合公司实际情况，对《管理制
度》不断修订和完善。公司分别于 2020 年 4 月 24 日公司第三届董事会第二十九次
会议和 2020 年 5 月 18 日公司 2019 年年度股东大会，以及 2020 年 7 月 23 日公司
第四届董事会第二次会议和 2020 年 8 月 10 日公司 2020 年第三次临时股东大会审
议通过了修订后的《管理制度》。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
为规范公司募集资金管理和使用，保持投资者的利益，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件及公司《募集资金使用管理制
度》的规定，公司于 2021 年 7 月 6 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于设立募集资金存储专户及签订<募集资金三方监管协议>的议案》。2021 年7 月 6 日，公司分别与中国民生银行股份有限公司南京分行、中国建设银行股份有限公司南京江宁支行、中信银行股份有限公司南京分行、兴业银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司南京江宁支行以及保荐机构中信证券股份有限公司
签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年 7 月 23 日，公司及子公司卡尔克鲁斯
机器人科技（中国）有限公司分别与宁波银行股份有限公司南京江宁支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京江宁支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于
2021 年 8 月 13 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于设立募集资
金存储专户及签订<募集资金三方监管协议>的议案》。2021 年 8 月 13 日，公司与
中国建设银行股份有限公司南京江宁支行签订《募集资金三方监管协议》，该专户仅用于闲置募集资金进行现金管理专用结算。
三方监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司及子公司有 8 个募集资金专户，专户存款
余额合计 10,161.40 万元。募集资金专户存储情况如下：
开户银行 银行账号 存储余额 账户类别
(单位：人民币元)
中国民生银行股份有限公 632998339 12,090,948.36 募集资金专
司南京分行 户
开户银行 银行账号 存储余额 账户类别
(单位：人民币元)
中国建设银行股份有限公 32050159605600001382 49,132,895.13
司南京江宁支行
中信银行股份有限公司南 8110501013201767598 22,683,301.50
京分行
兴业银行股份有限公司南 409510100100325864 7,121,400.40
京分行
中国银行股份有限公司南 522276266093 10,451,718.47
京江宁支行
宁波银行股份有限公司南 72030122000546048 125,369.41
京江宁支行
上海浦东发展银行股份有 93130078801200001199 8,245.76
限公司南京江宁支行
中国建设银行股份有限公 32050259605600000017 -
司南京江宁支行
合 计 101,613,879.03
本公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金用于现金管理，购
买短期银行理财产品，截止 2021 年 12 月 31 日尚未赎回的短期银行理财产品共计
人民币 36,500.00 万元。明细情况如下：
产品期 余额 预计年化
存款银行 产品名称 产品类型 限 (单位：人民 收益率
币万元)
中信银行股份有限公 结构性存款 保本浮动收益 90 天 5,000.00 1.48%-3.65%
司南京分行
中信银行股份有限公 结构性存款 保本浮动收益 174 天 7,000.00 1.48%-3.50%
司南京分行
中国银行股份有限公 结构性存款 保本浮动收益 186 天 5,000.00 1.80%或
司南京江宁支行 3.482%
中国银行股份有限公 结构性存款 保本浮动收益 184 天 3,000.00 1.5%或 3.4%
司南京江宁支行
中国民生银行股份有 结构性存款 保本浮动收益 187 天 3,000.00 1.10%-5.10%
限公司南京分行
中国民生银行股份有 结构性存款 保本浮动收益 94 天 4,000.00 0.75%-3.39%
限公司南京分行
兴业银行股份有限公
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