股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2021-071 号
南京埃斯顿自动化股份有限公司
关于第三期股权激励计划股票期权
第一个行权期行权结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权的期权简称：埃斯 JLC1
2、本次行权的期权代码：037848
3、本次行权的股票期权数量为 349,180 份，占目前公司总股本比例为 0.04%。
4、本次期权行权价格为 6.58 元。
5、本次股票期权行权采用集中行权模式。
6、本次行权股票上市流通时间为：2021 年 5 月 27 日。
一、股权激励计划已履行的审批程序
1、2019 年 11 月 14 日，南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于<南京埃斯顿自动化股份 有限公司第三期股权激励计划（预案）>的议案》。
2、2019 年 12 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股权 激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意 见，律师等中介机构出具相应报告或法律意见。
3、2019 年 12 月 9 日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了
《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。
4、2019 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 19 日，公司对激励对象名单的姓名
及职务等信息在公司内网进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2019 年 12 月 20 日，公司监事会在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于第三期股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
5、2019 年 12 月 25 日，公司召开 2019 年第六次临时股东大会，审议通过
了《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。
6、2019 年 12 月 25 日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届
监事会第二十一次会议，审议通过《关于公司第三期股权激励计划所涉股票期权与限制性股票授予相关事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7、公司于 2020 年 1 月 17 日在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）指定信息披露媒体公告了《关于第三期股权激励计划所涉股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》，根据《南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）》（以下简称《第三期股权激励计划（草案）》）的相关规定，公司已完成所涉股票期权与限制性股票的授予登记工作。根据《第三期股权激励计划（草案）》，公司已实际授予登记的股票期权数量为 219.27 万份，涉及激励对象 79 名；公司已完成所涉限制性股票的授予登记工作，限制性股票授予日确定后，完成授予登记前，有 1 名激励对象因个人原因放弃认购 2 万股限制性股票。本次计划激励所涉限制性股票激励对象人数由 178 名变更为 177 名，授予的限制性股票数量由 580.73 万股变更为 578.73 万股。第三期股权激励计划
授予登记的限制性股票上市日期为 2020 年 1 月 20 日。
8、2021 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于公司第三期股权激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成
就的议案》。根据《第三期股权激励计划（草案）》的相关规定，第三期股权激
励计划股票期权/限制性股票第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已达
成，同意公司按照《第三期股权激励计划（草案）》的相关规定办理行权/解除
限售相关事宜。公司监事会对此发表了相关核实意见。
已授予股票期权历次变动情况一览表：
该次行 该次取 该次激 该次变 该次变 该次变
变动日期 权数量 消期权 励对象 动后期 动后行 动后激 变动原因简要
（万 数量（万 减少人 权数量 权价格 励对象 说明
份） 份） 数 （万份） （元） 人数
2020 年 1 月 17 日 - - - 219.27 6.58 79 完成授予登记
二、本次激励对象行权数量与前次经董事会审议情况一致性的说明
本次激励对象实际行权数量与前次经董事会审议情况一致。
三、董事会关于满足激励计划第一个行权期行权条件的说明
（一）等待期届满
根据公司《第三期股权激励计划（草案）》，第三期股权激励计划的股票期权
第一个行权期为自授予之日起16个月后的首个交易日起至授予之日起28个月内
的最后一个交易日当日止。公司第三期股权激励计划股票期权的授予日为 2019
年 12 月 26 日，第一个等待期已于 2021 年 4 月 25 日届满，第一个行权期为 2021
年 4 月 26 日-2022 年 4 月 25 日。
第三期股权激励计划股票期权授予日和第一个行权日之间满足《上市公司股
权激励管理办法》规定的 12 个月间隔的要求，且满足《第三期股权激励计划（草
案）》规定的第一个行权期等待期 16 个月间隔的要求。
（二）满足行权条件情况的说明
公司董事会对第三期股权激励计划股票期权的第一个行权期规定的行权条
件进行了审查，均满足行权条件。
序号 第三期股权激励计划股票期权的第一个行权期行 是否满足行权条件的说明
权条件
1 （一）公司未发生如下任一情形： 公司未发生相关任一情形，满足行权条
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 件。
序号 第三期股权激励计划股票期权的第一个行权期行 是否满足行权条件的说明
权条件
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
2 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生相关任一情形，满足行
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 权条件。
施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面行权业绩条件：第三期股权激励计划股 定 比 公 司 2018 年 营 业 收 入
票期权的第一个行权期行权业绩条件需满足：以 1,461,024,578.26 元，公司 2020 年营业
3 2018 年营业收入为基数，2020年营业收入增长率 收入 251,016,6560.85元，营业收入增长
不低于 20%。 率为 71.81%，不低于20%的考核要求，
满足行权条件。
（1）共计 63 名激励对象绩效考核达到
考核要求，满足《第三期股权激励计划
（草案）》股票期权行权条件；
（2）因部分激励对象离职已不符合激励
个人层面绩效考核：根据《第三期股权激励计划 条件，部分激励对象存在个人业绩考核
4 考核管理办法》中规定的激励对象考核要求。 未达标的情况，共涉及 335,960 股限制
性股票及 413,520 份期权；根据公司《第
三期股权激励计划（草案）》及相关规定，
公司董事会将另行安排会议审议回购注
销其已授予但尚未解除限售的限制性股
票、注销其持有的股票期权，并提交股
东大会审议。
综上所述，董事会认为《第三期股权激励计划（草案）》设定的第三期股权
激励计划股票期权第一个行权期行权条件已经成就，公司将依照《上市公司股权
激励管理办法》等规则及《第三期股权激励计划（草案）》的要求办理相关股票
期权行权。
监事会核查意见：本次可行权的 63 名激励对象符合公司《第三期股权激励
计划（草案）》及相关规定，行权资格合法、有效。同意公司按照激励计划的相关规定为 63 名激励对象办理行权相关事宜。
四、激励计划第一个行权期行权的基本情况
（一）行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
（二）股票期权第一个
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