股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2021-062 号
南京埃斯顿自动化股份有限公司
关于第三期股权激励计划股票期权
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、第三期股权激励计划股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共计 63 人；
2、第三期股权激励计划股票期权第一个行权期可行权的股票期权数量为349,180 份；
3、本次行权的股票期权在行权手续办理完后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 28 日
召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司第三期股权激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，现对有关事项公告如下：
一、第三期股权激励激励计划实施简述
1、2019 年 11 月 14 日，南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（预案）>的议案》。
2、2019 年 12 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过
要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告或法律意见。
3、2019 年 12 月 9 日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了
《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。
4、2019 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 19 日，公司对激励对象名单的姓名
及职务等信息在公司内网进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2019 年 12 月 20 日，公司监事会在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于第三期股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
5、2019 年 12 月 25 日，公司召开 2019 年第六次临时股东大会，审议通过
了《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。
6、2019 年 12 月 25 日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届
监事会第二十一次会议，审议通过《关于公司第三期股权激励计划所涉股票期权与限制性股票授予相关事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7、公司于 2020 年 1 月 17 日在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）指定信息披露媒体公告了《关于第三期股权激励计划所涉股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》，根据《南京埃斯顿自动化股份有限公司第三期股权激励计划（草案）》（以下简称《第三期股权激励计划（草案）》）的相关规定，公司已完成所涉股票期权与限制性股票的授予登记工作。《第三期股权激励
计划（草案）》，公司已完成所涉限制性股票的授予登记工作，限制性股票授予日
确定后，完成授予登记前，有 1 名激励对象因个人原因放弃认购 2 万股限制性股
票。本次计划激励所涉限制性股票激励对象人数由 178 名变更为 177 名，授予的
限制性股票数量由 580.73 万股变更为 578.73 万股。第三期股权激励计划授予登
记的限制性股票上市日期为 2020 年 1 月 20 日。
8、2021 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于公司第三期股权激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成
就的议案》。根据《第三期股权激励计划（草案）》的相关规定，第三期股权激励
计划股票期权/限制性股票第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已达成，
同意公司按照《第三期股权激励计划（草案）》的相关规定办理行权/解除限售相
关事宜。公司监事会对此发表了相关核实意见。
二、第三期股权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期届满
根据公司《第三期股权激励计划（草案）》，第三期股权激励计划的股票期权
第一个行权期为自授予之日起16个月后的首个交易日起至授予之日起28个月内
的最后一个交易日当日止。公司第三期股权激励计划股票期权的授予日为 2019
年 12 月 26 日，第一个等待期已于 2021 年 4 月 25 日届满，第一个行权期为 2021
年 4 月 26 日-2022 年 4 月 25 日。
第三期股权激励计划股票期权授予日和第一个行权日之间满足《上市公司股
权激励管理办法》规定的 12 个月间隔的要求，且满足《第三期股权激励计划（草
案）》规定的第一个行权期等待期 16 个月间隔的要求。
（二）满足行权条件情况的说明
公司董事会对第三期股权激励计划股票期权的第一个行权期规定的行权条
件进行了审查，均满足行权条件。
序号 第三期股权激励计划股票期权的第一个行权期行 是否满足行权条件的说明
权条件
1 （一）公司未发生如下任一情形： 公司未发生相关任一情形，满足行权条
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 件。
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
2 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生相关任一情形，满足行
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 权条件。
施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面行权业绩条件：第三期股权激励计划股 定 比 公 司 2018 年 营 业 收 入
票期权的第一个行权期行权业绩条件需满足：以 1,461,024,578.26 元，公司 2020 年营业
3 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率 收入 251,016,6560.85 元，营业收入增长
不低于 20%。 率为 71.81%，不低于 20%的考核要求，
满足行权条件。
（1）共计 63 名激励对象绩效考核达到
考核要求，满足《第三期股权激励计划
（草案）》股票期权行权条件；
（2）因部分激励对象离职已不符合激励
个人层面绩效考核：根据《第三期股权激励计划 条件，部分激励对象存在个人业绩考核
4 考核管理办法》中规定的激励对象考核要求。 未达标的情况，共涉及 335,960 股限制
性股票及 413,520 份期权；根据公司《第
三期股权激励计划（草案）》及相关规定，
公司董事会将另行安排会议审议回购注
销其已授予但尚未解除限售的限制性股
票、注销其持有的股票期权，并提交股
东大会审议。
综上所述，董事会认为《第三期股权激励计划（草案）》设定的第三期股权
激励计划股票期权第一个行权期行权条件已经成就，公司将依照《上市公司股权
激励管理办法》等规则及《第三期股权激励计划（草案）》的要求办理相关股票
期权行权。
三、本次行权股票来源、行权的具体安排
1、本次股票期权行权股票的来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、股票期权简称：埃斯 JLC1。
3、股票期权代码（分三期行权）：037848。
4、本次符合可行权条件的激励对象人数：63 人。
5、可行权股票期权数量：349,180 份，占公司目前总股本的 0.04%。
6、期权行权价格：6.58 元。
7、行权方式：集中行权。
8、期权行权期限：2021 年 4 月 26 日起至 2022 年 4 月 25 日止。
9、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权。
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较
查看PDF原文
