股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2021-012 号
南京埃斯顿自动化股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司董事会根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500 号)的规定，南京埃斯顿自动化股份有限公
司(以下简称“公司”或者“本公司”)编制了截至 2020 年 9 月 30 日止(以下简称
截止日)的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
(一) 前次募集资金到位情况
1、首次公开发行募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]300 号文核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商华林证券有限责任公司(后更名为华林证券股份有限公司，以下简称“华林证券”或“主承销商”或“保荐机构”)采用向社会公众公开发行方式，发行人民币普通股(A 股)股票 3,000 万股，发行价为每股人民币 6.80元，募集资金总额为人民币 20,400.00 万元，扣除承销佣金及保荐费 2,300.00 万
元后，主承销商于 2015 年 3 月 17 日划入本公司在中国工商银行股份有限公司江苏
省分行江宁支行开立的账户(账号为：4301021129100267903)人民币 18,100.00 万元。另扣审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等发行费用 1,062.00 万元后，本公司募集资金净额为 17,038.00 万元。上述募集资金到位情况已由中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了中汇会验[2015]0543 号《验资报告》。
2、非公开发行募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1044 号文核准，并经深圳证券交易所同意，由承销商华林证券以非公开发行方式向 6 名特定对象发行人民币
普通股(A 股)股票 3,273.6135 万股，发行价为每股人民币 29.03 元，募集资金总
额为人民币 95,033.00 万元，扣除承销商承销费、保荐费 2,014.70 万元后，承销
商于 2016 年 8 月 29 日划入本公司在宁波银行南京江宁支行营业部开立的账户(账
号为：72030122000258801)人民币 93,018.30 万元。另扣审计费、律师费等发行费用 62.77 万元后，本公司募集资金净额为 92,955.53 万元。上述募集资金到位情况已由中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了中汇会验[2016]4104 号《验资报告》。
(二) 前次募集资金在专项账户的存放情况
1、首次公开发行募集资金
本公司于 2015 年 4 月 3 日分别与中国工商银行股份有限公司江苏省分行江宁
支行、宁波银行股份有限公司南京江宁支行及保荐机构华林证券签订了《募集资金
三方监管协议》。子公司南京埃斯顿自动控制技术有限公司于 2015 年 4 月 3 日与中
国工商银行股份有限公司江苏省分行江宁支行及华林证券签订了《募集资金三方监
管协议》；子公司南京埃斯顿机器人工程有限公司于 2015 年 4 月 3 日与宁波银行股
份有限公司南京江宁支行及华林证券签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
鉴于本公司首次公开发行承诺投资项目已按照募集资金使用计划投资完毕，为
减少管理成本，本公司分别于 2018 年 11 月 16 日、2018 年 12 月 6 日、2018 年 12
月 7 日将上述募集资金专户注销。
截至 2020 年 9 月 30 日止，本公司共有 4 个首次公开发行募集资金专户已全部
注销，募集资金存储情况如下：
(单位：人民币万元)
开户银行 银行账号 初始存放金额 存储余额 备注
中国工商银行股份有限公 4301021129100267903 18,100.00 - 已注销
司江苏省分行江宁支行
中国工商银行股份有限公 4301021129100268255 - - 已注销
司江苏省分行江宁支行
宁波银行股份有限公司南 72030122000196573 - - 已注销
京江宁支行
宁波银行股份有限公司南 72030122000196782 - - 已注销
京江宁支行
合 计 - 18,100.00 -
2、非公开发行募集资金
本公司于2016年9月12日与上海银行股份有限公司南京分行及华林证券签订
了《募集资金三方监管协议》。本公司于 2016 年 9 月 14 日与宁波银行股份有限公
司南京江宁支行及华林证券签订了《募集资金三方监管协议》。本公司及子公司南京埃斯顿自动控制技术有限公司于2016年9月21日分别与浙商银行股份有限公司南京江宁支行、中国工商银行股份有限公司江苏省分行营业部及华林证券签订了
《募集资金三方监管协议》；于 2017 年 11 月 11 日与上海银行股份有限公司南京分
行及华林证券签订了《募集资金三方监管协议》；于 2017 年 10 月 31 日与中国民生
银行股份有限公司南京分行及华林证券签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
鉴于本公司非公开发行部分承诺投资项目已按照募集资金使用计划投资完毕，
为提高资金的使用效率，减少管理成本，本公司分别于 2018 年 11 月 16 日、2018
年 12 月 4 日、2019 年 11 月 12 日、2019 年 11 月 13 日、2019 年 11 月 26 日将全
部募集资金专户注销。
截至 2020 年 9 月 30 日止，本公司共有的 8 个非公开发行募集资金专户，已全
部注销，募集资金存储情况如下：
(单位：人民币万元)
开户银行 银行账号 初始存放金额 存储余额 备注
宁波银行股份有限公司南 72030122000258801 93,018.30 - 已注销
京江宁支行
中国工商银行股份有限公 4301021129100328818 - - 已注销
司江苏省分行江宁支行
上海银行股份有限公司南 03002990187 - - 已注销
京分行鼓楼支行
浙商银行股份有限公司南 3010000210120100057747 - - 已注销
京江宁支行
浙商银行股份有限公司南 3010000210120100057878 - - 已注销
京江宁支行
浙商银行股份有限公司南 3010000210120100057909 - - 已注销
京江宁支行
上海银行股份有限公司南 03003416298 - - 已注销
京分行鼓楼支行
中国民生银行股份有限公 605876540 - - 已注销
司南京分行营业部
合 计 - 93,018.30 -
二、前次募集资金实际使用情况
1、首次公开发行募集资金
本公司首次公开发行募集资金净额为 17,038.00 万元。按照募集资金用途，计划用于“工业机器人及成套设备产业化项目”和“技术研发中心项目”，项目投资总额为 18,107.00 万元，其中募集资金投入金额 17,038.00 万元。
截至 2020 年 9 月 30 日止，实际已投入募集资金 17,068.52 万元。《前次募集
资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
2、非公开发行募集资金
本公司非公开发行募集资金净额为 92,955.53 万元。按照募集资金用途，计划用于“机器人智能制造系统研发和产业化，以及机器人智能化工厂升级改造项目”、“国家级工程技术中心及机器人产业创业创新孵化器项目”、“高性能伺服系统、机器人专用伺服系统、大功率直驱伺服系统及运动控制器产品研发和产业化，以及智能化车间升级改造项目”、“融合互联网技术的信息化智能机器人系统平台及企业信息化平台升级改造项目”、“基于云平台的机器人 O2O 营销网络建设项目”和补充流动资金，项目投资总额为 99,233.00 万元，其中募集资金投入金额 95,033.00 万元。
截至 2020 年 9 月 30 日止，实际已投入募集资金 68,870.61 万元。《前次募集
资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
三、前次募集资金变更情况
(一) 前次募集资金实际投资项目变更情况
1、首次公开发行募集资金
公司于 2015 年 4 月 3 日召开第二届董事会第五次会议，审议并通过《关于变
更部分募投项目实施主体、实施内容的议案》，为实现公司资源的优化配置，提高募集资金的使用效率，变更部分募投项目实施主体、实施内容，具体如下：1、此次变更涉及的募投项目为“智能工业机器人及成套设备产业化技术改造项目”；2、拟将公司增加为该项目的实施主体，即变更后项目实施主体为南京埃斯顿自动化股份有限公司、南京埃斯顿机器人工程有限公司；3、拟将原计划租赁厂房及厂房改造变更为：由公司购买土地(80 亩左右)并建设厂房供该项目使用。除此之外，本
公司无其他变更首次公开发行募集资金实际投资项目情况。
2、非公开发行募集资金
变更前承诺投资 变更后承诺投资 占前次募集资
投资金额 投资金额 金总额的比例 变更原因
项目名称 (万元) 项目名称 (万元) (%)
机器人智能制造系 原募投项目不
统研发和产业化， 变，部分募集资 提高募集资金
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