股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2018-035号
南京埃斯顿自动化股份有限公司
第二期股权激励计划首次授予限制性股票
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、第二期股权激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计221人；
2、第二期股权激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为2,594,574股；
3、本次解除限售的限制性股票在办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
一、公司第二期股权激励计划首次授予部分限制性股票简述及实施情况 1、2016年 12月 21 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划（预案）的议案》。
2、2016年12月30日，公司第二届董事会第二十八次会议审议并通过《关
于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“第二期股权激励计划（草案）”）、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第二届监事会第十六次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
3、2017年1月16日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》等议案。
4、2017年1月16日，公司召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划所涉股票期权与限制性股票首次授予相关事项的议案》，董事会认为本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意授予270名激励对象100万份股票期权和320万股限制性股票。本激励计划的授予日为2017年1月17日。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
5、2017年6月7日，公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划授予权益数量与授予价格的议案》，根据《第二期股权激励计划（草案）》的规定，公司对本次授予权益数量与授予价格进行相应调整，具体调整情况为：限制性股票的授予价格由17.41元/股调整为5.74元/股，授予数量由320万股调整为960万股，公司独立董事对此发表了独立意见。
6、公司于2017年6月12日在中国证监会指定信息披露媒体公告了《关于
公司第二期股权激励计划之限制性股票授予登记完成的公告》，根据《南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划（草案）》，公司已完成所涉限制性股票的首次授予登记工作，第二次股权激励计划首次授予限制性股票的上市日期为2017年6月13日。
7、2017年8月25日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会
第二次会议，审议通过了《关于公司终止第二期股权激励计划之股票期权激励计划的议案》，公司董事会决定将 100 万份股票期权计划进行终止。
8、2017年9月13日，公司召开2017年第四次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司终止第二期股权激励计划之股票期权激励计划的议案》。
9、2017年9月13日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关
于回购注销首期股权激励计划及第二期股权激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。根据公司《第二期股权激励计划（草案）》及相关规定，鉴于公司第二期股权激励计划首次授予的8名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，董事会同意按照《第二期股权激励计划（草案）》的相关规定，对于上述8名对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共227,700股进行回购注销的处理，回购价格为5.74元/股。公司监事会对此发表了相关核实意见。 10、公司于2017年11月24日在中国证监会指定信息披露媒体公告了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，第二期股权激励计划首次授予限制性股票回购227,700股，占回购注销前公司总股本的0.0272%，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
11、2018年5月30日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司第二期股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销第二期股权激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根据《第二期股权激励计划（草案）》，第二期股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已达成，同意公司按照《第二期股权激励计划（草案）》的相关规定办理解除限售相关事宜。
公司监事会对此发表了相关核实意见。
二、第二期股权激励计划设定的首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就情况说明
1、锁定期已届满
根据公司《第二期股权激励计划（草案）》，第二期股权激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期为自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止。公司第二次股权激励计划首次授予限制性股票的登记完成日期为2017年6月13日，公司拟于2018年6月起按规定比例解除限售第一期限制性股票，授予登记完成日和首次解除限售日之间的间隔大于12个月。
2、满足解除限售条件情况的说明
公司董事会对第二期股权激励计划首次授予限制性股票的第一个解除限售期规定的条件进行了审查，均满足解除限售条件。
序号 第二期股权激励计划首次授予限制性股票的 是否满足解除限售条件的说明
第一个解除限售期解除限售条件
本公司未发生如下任一情形： 公司未发生相关任一情形，满足解除
1 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册 限售条件。
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
序号 第二期股权激励计划首次授予限制性股票的 是否满足解除限售条件的说明
第一个解除限售期解除限售条件
计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被
注册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适
当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机
构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中 激励对象未发生相关任一情形，满足
2 国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市 解除限售条件。
场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激
励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面解除限售业绩条件： 公司业绩成就情况：
第二期股权激励计划首次授予限制性股票的定比公司2015年营业收入
3 第一个解除限售期解除限售业绩条件需满足： 483,144,103.35元，公司2017年营业
以2015年营业收入为基数，2017年营业收入增 收入1,076,503,102.66元，营业收入增
长率不低于55%。 长率为122.81%，不低于55%的考核
要求，满足解除限售条件。
个人业绩成就情况：
（1）共计221名激励对象绩效考核达
个人层面绩效考核： 到考核要求，满足解除限售条件；
4 根据《第二期期股权激励计划考核管理办法》 （2）因个人绩效考核结果未达标，
中规定的激励对象考核要求。 部分激励对象所持本期已获授但尚
未解除限售的未达标部分限制性股
票139,266股由公司回购注销。
综上所述，董事会认为《第二期股权激励计划（草案）》设定的第二期股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。
三、第二期股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售对象及可解除限售数量
根据公司《第二期股权激励计划（草案）》及相关规定，第二期股权激励首次授予限制性股票符合解除限售条件的激励对象合计221人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为2,594,574股，占公司目前股份总数的0.31%。具体如下：
单位：股
姓名 现任职务 获授的限制性股票 本次可解除限售
数量 限制性股票数量
袁琴 董事、副总经理、董事会 450,000 135,000
秘书、财务总监
江兴科 副总经理 360,000 108,000
王珏 副总经理 450,0
