证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2022-028
广东光华科技股份有限公司
关于 2021 年首次授予股票期权第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”或“光华科技”）于2022年6月27日召开的第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于2021年股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：
一、2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021年6月11日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，独立董事对公司股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。公司第四届监事会第十次会议审议通过上述相关议案并发表同意意见。
2、2021年6月15日至2021年6月24日，公司通过内部张贴将股票期权激励计划的激励对象姓名及职务予以公示。2021年6月26日，公司监事会发表了《监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2021年7月1日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，本计划获得公司2021年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
4、2021年7月6日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。监事会对授予的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
5、2021年8月11日，公司披露《2021年股票期权激励计划授予登记完成的公告》，首次授予登记完成的股票期权数量为1,902.50万份。
二、关于激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期即将届满
根据《2021年股票期权激励计划》（以下简称“股权激励计划”）的规定，公司向激励对象首次授予的股票期权自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止可申请行权所获总量的40%。首次授予股票期权的授予日为2021年7月6日，第一个等待期自2021年7月6日至2022年7月5日届满。
（二）满足行权条件情况的说明
首次授予权益第一个行权期条件 是否满足行权条件的说明
1、本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
公司未发生前述情形，满
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
激励对象未发生前述情
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
形，满足行权条件。
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定
的。
3、公司层面行权业绩条件： 公司2021年剔除股权激励
首次授予权益第一个行权期业绩条件需满足：以 成本后的归属于上市公司2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于 股东的净利润为7,481.78
100%。 万元，较上年同期增加
注：上述净利润指经审计的归属于母公司所有者的 3,868.30万元，同比增长净利润（合并报表口径），并剔除本次及其它激励计 107.05%。公司层面满足行
划股份支付费用影响的数值作为计算依据。 权业绩条件。
4、激励对象层面考核内容： 1、共有9名激励对象因离
激励对象个人当年实际行权额度=期权可兑现比例 职等原因被认定为不再适×个人当年计划行权额度，并根据下表确定激励对象 合成为激励对象，其已获
期权可兑现比例： 授但尚未行权的52.5万份
年度考核 S A B C D 股票期权将予以注销。经
等级 卓越 优秀 合格 需改 不合格 过上述调整，股票期权激
进
期权可兑 100% 100% 100% 80% 0 励计划的激励对象由143
现比例 人调整为134人；
若个人绩效考核满足行权条件，激励对象根据考核
结果按照股权激励计划的相关规定对该期内可行权的 2、共有8名激励对象因个股票期权申请行权；若个人绩效考核未满足行权条件， 人绩效考核结果为“C”，取消该激励对象当期可行权的部分，由公司注销，不 本次可行权第一个行权期
得行权或递延至下期行权。 行权额度的80%，剩余20%
的行权额度共计17.6万份
股票期权将予以注销；
3、共有4名激励对象因个
人绩效考核结果为“D”，
本次可行权第一个行权期
行权额度共计30万份股票
期权将予以注销。
综上所述，公司满足2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
公司于2022年6月2日实施2021年度权益分派方案：以公司现有总股本393,360,743股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.3元（含税）。根据激励计划相关规定，经2022年6月27日召开的第四届董事会第二十四次会议审议批准，2021年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由15.65元/股调整为15.62元/股，预留授予股票期权行权价格由15.36元/份调整为15.33元/份。
四、本次行权安排
1、股票期权行权股票的来源:公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
2、本次股票期权行权期限：2022年7月6日至2023年7月5日止，具体行权时间需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。
3、行权价格：15.62元/份。
4、行权方式：自主行权。
5、本次符合行权条件的激励对象共计130人，可行权的股票期权数量为692.4万份，占目前公司总股本的1.76%。首次授予股票期权第一个行权期可行权的激励对象名单及可行权数量：
获授的股票 本次可行权的 剩余尚未行 本次可行权数量占授予
姓名 职务 期权数量 股票期权数量 权的数量
的股票期权数量比例
（万份） （万份） （万份）
高级管理人员
（杨荣政、蔡雯、 120 48 72 40%
杨应喜）
其他核心人员 1730 644.4 1038 37%
合计 1850 692.4 1110 37%
注：以上获授的股票期权数量已剔除9名离职人员对应的股权数量，其中本次可行权的股票期权数量已剔除第一期行权绩效考核未达到条件的人员对应的股权数量，实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。
6、可行权日：
根据相关规定，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
五、参与股票期权激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明
参与股票期权激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月未买卖公司股票。
六、行权专户资金的管理和使用计划
本次激励计划首次授予第一个行权期行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。
七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
八、不符合条件的股票期权处理方式
1、根据公司激励计划的相关规定，激励对象必须在规定的行权期内行权，在本次行权期可行权股票期权未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，由公司注销。
2、部分激励对象因离职不再具备激
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