002738 深市 中矿资源

    中矿资源集团股份有限公司

证券代码：002738        证券简称：中矿资源      公告编号:2020-074 号
债券代码：128111        债券简称：中矿转债

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  监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

  首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关
规定，中矿资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 4 日召
开第五届董事会第七次会议审议通过了《关于<中矿资源集团股份有限公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并对授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

    一、公示情况说明

    公司除在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 上公告了《激励计划（草
案）》及其摘要、《2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》外，于 2020
年 11 月 9 日通过公司官网 (http://sinomine.cn)发布了《中矿资源集团股份有
限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，将公司
本次拟激励对象名单及职位予以公示，公示时间为 2020 年 11 月 9 日至 2020 年
11 月 19 日，在公示期限内，广大员工、群众可通过书面或口头形式向公司监事

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会反馈意见。

    截至公示期满，公司监事会未收到任何人或组织对本次拟激励对象提出的异议。

    二、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或公司子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务及其任职文件。

    三、核查意见

    根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

    1、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    3、激励对象均不存在下述任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定
为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

    4、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票的激励对象合法、有效。
                                      中矿资源集团股份有限公司监事会
                                              2020 年 11 月 19 日