证券代码：002737 证券简称：葵花药业 公告编号：2023-049
葵 花药业集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，具有丰富的上市公司审计工作经验与能力，已连续多年为公司提供审计服务。在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循法律、法规等相关规定，独立、客观、公正的完成审计工作，公允合理地发表审计意见，满足公司会计审计业务的实际需求。
为保持公司审计工作的连续性、完整性及稳定性，经公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”或“会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，聘期一年，预计审计费用135万元（其中财务报告审计125万元，内控报告审计费用10万元），如发生需调整审计费用的情形，提请股东大会授权公司管理层进行调整。
该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
2、组织形式：特殊普通合伙企业
3、成立日期：2011年01月24日。我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
4、注册地址：上海市
5、首席合伙人：朱建弟先生
6、人员情况：截至2022年12月31日，会计师事务所合伙人267名，注册会计师2,392名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。
7、业务情况：立信2022年度经审计的收入总额46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。2022年度上市公司审计客户646家，审计收费总额为8.17亿元，主要行业：计算机、通信和其他电子设备制造业、软件和信息技术服务业、专用设备制造业、医药制造业，医药制造行业客户46家，具备相关审计业务经验。
8、投资者保护能力：截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
9、近三年立信在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
序 起诉 被诉 诉讼 诉讼（仲
号 （仲裁） （被仲 （仲裁） 裁）金额 诉讼（仲裁）结果/进展情况
人 裁）人 事件
金 亚 科 尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业保险
1 投资者 技、周旭 2014 年报 多万，在诉 足以覆盖赔偿金额，目前生效判
辉、立信 讼过程中 决均已履行
保千里、 一审判决立信对保千里在 2016
东 北 证 2015 年重 年 12 月30日至 2017年 12月 14
2 投资者 券、银信 组、2015 80 万元 日期间因证券虚假陈述行为对投
评估、立 年 报 、 资者所负债务的 15%承担补充赔
信等 2016 年报 偿责任，立信投保的职业保险
12.5 亿元足以覆盖赔偿金额
10、诚信记录：
会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、基本信息
注册会计 开始从事 开始在 开始为本公
职务 姓名 师执业时 上市公司 立信执 司提供审计
间 审计时间 业时间 服务时间
项目合伙人、签字注册 单大信 2008 年 12 2016年4月 2019 年 2021 年
会计师 月
签字注册会计师 郭洁 2020 年 2020 年 2020 年 2020 年
注册会计 开始从事 开始在 开始为本公
职务 姓名 师执业时 上市公司 立信执 司提供审计
间 审计时间 业时间 服务时间
项目质量控制复核人 田伟 2009年7月 2009年7月 2018年12 2023 年
月
（1）项目合伙人、签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：单大信
时间 上市公司名称 职务
2019-2020 年 沈阳天创信息科技股份有限公司 签字注册会计师
2021-2022 年 北京思特奇信息技术股份有限公司 项目合伙人
2021 年 葵花药业集团股份有限公司 签字注册会计师
2022 年 葵花药业集团股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：郭洁
时间 上市公司名称 职务
2020 年 葵花药业集团股份有限公司 签字注册会计师
2022 年 葵花药业集团股份有限公司 签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：田伟
时间 上市公司名称 职务
2020 年 立讯精密工业股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 交控科技股份有限公司 质量控制复核人
2021 年 北京中迪投资股份有限公司 质量控制复核人
2021 年 宁夏中银绒业股份有限公司 质量控制复核人
2022 年 长航凤凰股份有限公司 质量控制复核人
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年未曾受到刑事处罚，未曾受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未曾受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等。
3、独立性
立信会计师事务所（特殊普通合伙）及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计费用
预计审计费用135万元（其中财务报告审计125万元，内控报告审计费用10
股东大会授权公司管理层进行调整。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等事项进行充分了解和审查，查阅了有关资格证照、相关信息和诚信记录，并与相关人员进行了沟通与交流。认为立信会计师事务所具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性，诚信情况良好，在担任公司以往年度审计机构期间，恪尽职守，遵循了独立、客观、公正的职业准则，满足为公司提供审计服务的各项要求。建议公司续聘立信会计师事务所为公司 2023 年度财务审计机构，预计审计费用 135 万元（其中财务报告审计125 万元，内控报告审计费用 10 万元），如发生需调整审计费用的情形，提请股东大会授权公司管理层进行调整。同意将上述事项提请董事会审议。
（二）独立董事的事前认可和独立意见
公司独立董事对本次聘任审计机构事项进行了事前认可，并同意将该事项提交公司董事会审议。独立董事认为，立信会计师事务所具有相关资质条件，拥有专业胜任能力、投资者保护能力，能够坚持独立审计原则，满足公司财务审计和内部控制审计工作要求，公司此次审议续聘会计师事务所事项的相关程序符合法律、法规及规范性文件的要求，不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，聘期一年，预计审计费用 135 万元（其中财务报告审计 125 万元，内控报告审计费用10 万元）。如发生需调整审计费用的情形，提请股东大会授权公司管理层进行调整。
（三）其他
公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年，预计审计费用135万元（其中财务报告审计125万元，内控报告审计费用10万元）。如发生需调整审计费用的情形，提请股东大会授权公司管理层进行调整。
公司续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件：
1、公司第四届董事会第二十八次会议决议
2、公司第四届监事会第二十一次会议决议
3、独立董事的独立意见
4、审计委员会履职证明文件
5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明
特此公告。
葵花药业集团股份有限公司
董事会
2023 年 12 月 8 日
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