证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2023-054
国信证券股份有限公司
2023 年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告未经审计。
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表）
单位：万元
项目 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比
期增减 上年同期增减
营业总收入 423,483.69 -15.27% 1,244,255.10 -6.48%
归属于上市公司股东的净利润 128,410.06 -17.43% 487,366.42 2.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常 127,304.35 -16.96% 484,157.00 2.66%
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 — — -1,936,258.17 不适用
基本每股收益（元/股） 0.10 -16.67% 0.41 -
稀释每股收益（元/股） 0.10 -16.67% 0.41 -
加权平均净资产收益率 1.24% 下降 0.41 个百分点 5.00% 下降 0.18 个百分点
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产 40,925,939.11 39,433,077.89 3.79%
归属于上市公司股东的所有者权益 10,914,970.04 10,688,503.24 2.12%
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 9,612,429,377
支付的优先股股利（万元） -
支付的永续债利息（万元） 127,650.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.41
（二）非经常性损益项目和金额
单位：万元
项目 本报告期金额 年初至报告期期 说明
末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 25.10 108.98
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符 主要是收到各项
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 1,504.93 4,804.69 政府补助。
助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -0.28 -168.29
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 12.91 60.10
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -65.26 -526.69
减：所得税影响额 371.69 1,069.37
合计 1,105.71 3,209.43
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。
报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非 经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：
单位：万元
项目 涉及金额 原因
持有交易性金融工具和衍生金融工具 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经
产生的公允价值变动损益，持有交易 506,968.79 营业务，故公司持有交易性金融资产、衍生金融工具和其
性金融工具、其他权益工具投资和衍 他权益工具投资期间产生的公允价值变动损益及取得的投
生金融工具期间取得的投资收益 资收益，不作为非经常性损益项目。
处置交易性金融工具、债权投资、其 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经
他债权投资和衍生金融工具取得的投 -34,923.63 营业务，故公司处置交易性金融工具、债权投资、其他债
资收益 权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损
益项目。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表）
单位：万元
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比 主要变动原因
（2023年9月30日） （2022年12月31日） 上年度末增减
衍生金融资产 22,195.77 16,420.40 35.17%主要是信用风险缓释工具、债券远
期、场外期权公允价值变动。
买入返售金融资产 547,936.39 1,582,451.74 -65.37%主要是债券质押式回购规模减少。
债权投资 29,301.82 6,926.62 323.03%主要是投资规模增加。
其他债权投资 6,732,438.55 5,150,147.28 30.72%主要是企业债及中期票据投资规模
增加。
其他权益工具投资 1,407,181.24 1,042,979.10 34.92%主要是投资规模增加。
在建工程 5,595.73 2,056.94 172.04%主要是装修投入规模增加。
其他资产 87,764.98 45,330.55 93.61%主要是预缴税金增加。
短期借款 664.78 - 不适用主要是信用借款增加。
应付短期融资款 3,070,053.49 2,251,599.53 36.35%主要是短期融资券及收益凭证增
加。
拆入资金 54,634.36 900,616.25 -93.93%主要是银行间拆入资金减少。
交易性金融负债
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