证券代码：002736 股票简称：国信证券 编号：2022-026
国信证券股份有限公司
拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210 人
上年末执业人员 注册会计师 1,901 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 749 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 529 家
审计收费总额 5.7 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
2020年上市公司 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
（含 A、B 股）审 力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运
计情况 涉及主要行业 输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 5 家
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
何时成 何时开 何时开 何时开始
项目组 姓名 为注册 始从事 始在本 为本公司 近三年签署或复核上市公
成员 会计师 上市公 所执业 提供审计 司审计报告情况
司审计 服务
2021 年，复核威星智能、
项目合 燕玉嵩 2014 年 2011 年 2019 年 2011 年 正元智慧、天地数码 2020
伙人 年度审计报告；
2020 年，签署恒丰纸业、
宏润建设 2019 年度审计
报告；
燕玉嵩 2014 年 2011 年 2019 年 2011 年 2019 年，签署深南电路、
签字注 国信证券 2018 年度审计
册会计 报告。
师 2021 年，签署国信证券
黄燕 2019 年 2014 年 2019 年 2014 年 2020 年度审计报告；
2020 年，签署国信证券
2019 年度审计报告。
2021 年复核国信证券、蓝
质量控 思科技等上市公司 2020
制复核 张颖 2003 年 2006 年 2006 年 2020 年 年度审计报告；
人 2020 年复核国信证券、蓝
思科技等上市公司 2019
年度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
鉴于公司近年来收入、资产规模上升，且新业务不断增加，公司整体业务复杂程度增加，以工作量及业务复杂程度为计算基础，2022年度财务报告审计费用为人民币170万元，内部控制审计费用为人民币40万元，合计为人民币210万元，较上一期审计费用增加20.83%。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质、审计工作程序等相关情况进行了审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司服务的资质要求，能够胜任审计工作。公司第五届董事会审计委员会2022年第二次会议审议通过了《关于聘请2022年度审计机构及其报酬的议案》。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对公司续聘2022年度审计机构事宜进行了事前认可，并发表独立意见如下：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格。2021年在为公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。公司第五届董事会审计委员会2022年第二次会议及公司第五届董事会第七次会议已经审议通过了《关于聘请2022年度审计机构及其报酬的议案》。我们认为，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度外部审计机构以及2022年度内部控制的审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力；公司第五届董事会第七次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度外部审计机构以及2022年度内部控制的审计机构，同意将该项议案提交股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于聘请2022年度审计机构及其报酬的议案》，同意以下事项：
1、续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度外部审计机构，负责按照中国企业会计准则提供相关年度审计服务，审计费用为人民币170万元；
2、续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制的审计机构，审计费用为人民币40万元。
上述审计费用合计为人民币210万元，如审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，提请股东大会授权董事会酌情确定相关审计费用。议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、第五届董事会第七次会议决议；
2、第五届董事会审计委员会2022年第二次会议决议；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2022年4月30日
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