002736 深市 国信证券

股票简称：国信证券              证券代码：002736              编号：2021-065
                  国信证券股份有限公司

            2021 年第一次临时股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    ★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；未变更以往股东大会决议。

    一、会议召开情况

    1、会议时间：

    （1）现场会议召开时间：2021年9月3日（周五）下午2:50

    （2）网络投票时间：2021年9月3日

    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2021年9月3日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2021年9月3日9:15—15:00。

    2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式

    3、现场会议召开地点：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16楼会议室

    4、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第四届董事会第三十六次会议决议召开。

    5、会议主持人：董事长张纳沙女士

    6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规定。

    二、会议出席情况

    （一）股东出席情况：

 1、出席会议的股东及股东授权委托代表人数                                        29


      其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表                                      12

            以网络投票方式参加会议的股东                                              17

      2、出席会议的股东及股东授权委托代表所代表股份数量                    7,978,506,044

      其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表                            6,065,192,579

            以网络投票方式参加会议的股东                                  1,913,313,465

      3、出席会议的股东及股东授权委托代表所代表股份数量占公司有表决权          83.0020%

      股份总数的比例

      其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表                              63.0974%

            以网络投票方式参加会议的股东                                      19.9046%

        （二）董事、监事、高级管理人员等出席情况：

        1、董事出席情况：张纳沙、邓舸2位董事以现场方式出席，姚飞、刘小腊、李双友、

    蒋岳祥、肖幼美、白涛、郑学定7位董事以电话方式出席。

        2、监事出席情况：何诚颖、张财广2位监事以现场方式出席，监事冯小东先生以电话

    方式出席。

        3、公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

        三、议案审议表决情况

        本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

        （一）非累积投票议案

        1、总表决情况

议案                                  同意                    反对                弃权        审议
            议案名称

编码                            股数        比例      股数      比例    股数    比例    结果

1.00  关于修订公司章程及其  7,978,290,944  99.9973%  163,100  0.0020%  52,000  0.0007%  通过
      附件的议案

      关于修订公司股东大会

2.00  网络投票管理办法的议  7,978,290,944  99.9973%  163,100  0.0020%  52,000  0.0007%  通过
      案


        2、中小股东表决情况

议案                                  同意                      反对                  弃权

            议案名称

编码                            股数        比例          股数        比例    股数    比例

1.00  关于修订公司章程及  1,105,089,780  99.9805%        163,100  0.0148%  52,000  0.0047%
      其附件的议案

      关于修订公司股东大

2.00  会网络投票管理办法  1,105,089,780  99.9805%        163,100  0.0148%  52,000  0.0047%
      的议案

        3、关于非累积投票议案表决事项的有关情况说明

          议案1为特别决议事项，已获得出席会议股东及股东授权委托代表所持有表决权股

        份总数的2/3以上通过。股东大会同意授权公司经营管理层向证券监督管理机构、工商

        行政管理机关办理本次修订后的《国信证券股份有限公司章程》及其附件相关备案、

        登记等手续。

        （二）累积投票议案

        1、总表决情况

    议案编码            议案名称              同意票数          比例      是否当选

      3.00    关于选举国信证券股份有限公司第五届董事会董事的议案—选举非独立董事

      3.01                张纳沙                7,977,865,183    99.9920%      是

      3.02                邓  舸                7,976,966,099    99.9807%      是

      3.03                姚  飞                7,974,458,190    99.9493%      是

      3.04                刘小腊                7,975,592,799    99.9635%      是

      3.05                李双友                7,974,853,399    99.9542%      是

      3.06                赵  军                7,975,592,699    99.9635%      是

      4.00    关于选举国信证券股份有限公司第五届董事会董事的议案—选举独立董事


4.01                白  涛                7,977,017,472    99.9813%      是

4.02                郑学定                7,977,115,699    99.9826%      是

4.03                金  李                7,978,318,547    99.9976%      是

5.00    关于选举国信证券股份有限公司第五届监事会股东代表监事的议案

5.01                李保军                7,978,308,549    99.9975%      是

5.02                张财广                7,974,329,778    99.9477%      是

    2、中小股东表决情况
 议案

                  议案名称                  同意票数              比例

 编码

 3.00    关于选举国信证券股份有限公司第五届董事会董事的议案-选举非独立董事

 3.01              张纳沙                        1,104,664,019          99.9420%

 3.02              邓 舸                        1,103,764,935          99.8607%

 3.03              姚 飞                        1,101,257,026          99.6338%

 3.04              刘小腊                        1,102,391,635          99.7364%

 3.05              李双友                        1,101,652,235          99.6695%

 3.06              赵 军                        1,102,391,535          99.7364%

 4.00    关于选举国信证券股份有限公司第五届董事会董事的议案-选举独立董事

 4.01              白 涛                        1,103,816,308          99.8653%

 4.02              郑学定                        1,103,914,535          99.8742%

 4.03              金 李                        1,105,117,383          99.9830%

 5.00    关于选举国信证券股份有限公司第五届监事会股东代表监事的议案

 5.01              李保军                        1,105,107,385          99.9821%


  5.02              张财广                        1,101,128,614          99.6222%

    3、关于累积投票议案的相关说明

    公司第五届董事会和第五届监事会任期均为三年，自本次股东大会选举产生时生效。
    公司第五届董事会未有由职工代表担任董事的情形。

    公司第五届监事会未有监事在最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的情形；未有单一股东提名的监事超过公司监事总数二分之一的情形。

    四、律师出具的法律意见

    1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所

    2、见证律师姓名：支毅、曾雪荧

    3、结论性意见：公司本次股东大会的召集