股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2021-054
国信证券股份有限公司
第四届董事会第三十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月11日发出第四届董事会第三十六次会议（以下简称“本次会议”）书面通知。本次会议于2021年8月16日在深圳以现场和电话相结合的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中姚飞、李双友、蒋岳祥、白涛4位董事以电话方式出席，其余5位董事以现场方式出席。部分监事及高级管理人员列席了会议。张纳沙董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：
一、审议通过《关于修订公司章程及其附件的议案》
《公司章程》及其附件尚需提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权公司经营管理层向证券监督管理机构、工商行政管理机关办理备案、登记等相关手续。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
《国信证券股份有限公司章程及其附件修订条款对照表》详见附件1。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于修订公司股东大会网络投票管理办法的议案》
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
《国信证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法修订条款对照表》详见附件2。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于提名第五届董事会董事候选人的议案》，同意以下事项：
提名张纳沙女士、邓舸先生、姚飞先生、刘小腊先生、李双友先生、赵军先生为第五届董事会非独立董事候选人并提交公司股东大会选举；提名白涛女士、郑学定先生、金李先生为第五届董事会独立董事候选人，在其任职资格和独立性经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司股东大会选举。
第五届董事会董事任期为三年，自股东大会审议通过之日起生效。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司第五届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
上述董事候选人均已接受提名。经第四届董事会提名委员会2021年第四次会议审查，上述人选均符合相关法律、法规和规范性文件的任职资格要求，可以担任公司第五届董事会董事候选人。公司独立董事认为上述候选人符合国家法律法规、《公司章程》规定的相关任职资格要求，不存在法定禁止情形，同意将第五届董事会董事候选人提交公司股东大会选举。
第五届董事会董事候选人简历见附件3。
公司对第四届董事会全体成员为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！
四、审议通过《关于提议召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》
同意召集召开公司 2021 年第一次临时股东大会，审议以下事项：1、关于修订公司章程及其附件的议案；2、关于修订公司股东大会网络投票管理办法的议案；3、关于选举公司第五届董事会董事的议案；4、关于选举公司第五届监事会股东代表监事的议案。
公司 2021 年第一次临时股东大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。
特此公告。
附件 1：国信证券股份有限公司章程及其附件修订条款对照表
附件 2：国信证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法修订条款对照表附件 3：董事候选人简历
国信证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 17 日
附件 1：国信证券股份有限公司章程及其附件修订条款对照表
国信证券股份有限公司章程及其附件修订条款对照表
（修改之处以黑体字标识）
原条款序号、内容 新条款序号、内容 修改依据
第 2 条： 第 2 条： 根据公司实际情况修订。
…… ……
公司经中国证券监督管理委员会（以下 公司经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）“证监许可[2008]388 简称“中国证监会”）“证监许可[2008]388 号”
号”《关于核准国信证券有限责任公司变更为股 《关于核准国信证券有限责任公司变更为股份
份有限公司的批复》批准，由国信证券有限责任 有限公司的批复》批准，由国信证券有限责任公
公司变更设立。公司于2008年3月25日在深圳市 司变更设立。公司于 2008 年 3 月 25 日在深圳市
工商行政管理局注册登记，取得注册号为 市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代
440301103244209的《企业法人营业执照》。 码为 914403001922784445 的《企业法人营业执
…… 照》。
……
第 28 条： 第 28 条： 《深圳证券交易所上市公司规范
原条款序号、内容 新条款序号、内容 修改依据
公司的股份可以依法转让。公司股票被 公司的股份可以依法转让。 运作指引（2020 修订）》已删除
终止上市后（主动退市除外）股票进入全国中小 此内容
企业股份转让系统进行转让。
第 31 条： 第 31 条： 依据《证券法》第四十四条修订
公司董事、监事、高级管理人员、持有本公 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公
司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票 司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票或
在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又 者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖
买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事 出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收
会应收回其所得收益。但是，证券公司因包销购 益归本公司所有，本公司董事会应收回其所得收
入售后剩余股票而持有5%以上股份，卖出该股 益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而
票不受6个月时间限制。 持有5%以上股份，以及有国务院证券监督管理机
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有 构规定的其他情形的除外。
权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然
述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自 人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证
己的名义直接向人民法院提起诉讼。 券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人
…… 账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东
有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在
原条款序号、内容 新条款序号、内容 修改依据
上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以
自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
……
第 40 条： 第 40 条： 依据《关于取消或调整证券公司
公司股东及其实际控制人应当符合法律、行 公司股东及其实际控制人应当符合法律、行 部分行政审批项目等事项的公
政法规和中国证监会规定的资格条件。未经中国 政法规和中国证监会规定的资格条件。未经中国 告》第六点、《证券公司股权管理证监会批准，任何机构或个人不得直接或间接持 证监会批准，任何机构或个人不得变更为本公司 规定》第六条修订。
有公司 5%以上股份，否则应限期改正；未改正 的主要股东或实际控制人，否则应限期改正；未
前，相应股份不得行使表决权。 改正前，相应股份不得行使表决权。
第 49 条： 第 49 条： 依据《深圳证券交易所上市公司
公司的控股股东、实际控制人不得利用其关 公司的控股股东、实际控制人及其关联人不 规范运作指引（2020 修订）》4.2.3
联关系损害公司利益。违反上述规定、给公司造 得利用其关联关系损害公司利益。违反上述规 修订
成损失的，应当承担赔偿责任。 定、给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司 公司控股股东及实际控制人对公司和公司
社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格 社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格
依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润 依法行使出资人的权利，控股股东、实际控制人
原条款序号、内容 新条款序号、内容 修改依据
分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担 及其关联人不得利用利润分配、资产重组、对外
保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益， 投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公
不得利用其控制地位损害公司和公司其他股东 司其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损
的利益。 害公司和公司其他股东的利益。
第 50 条： 第 50 条：
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