002736 深市 国信证券

股票简称：国信证券        证券代码：002736          编号：2021-019
                国信证券股份有限公司

              拟续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、拟续聘会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

  事务所名称      天健会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期        2011 年 7 月 18 日          组织形式        特殊普通合伙

  注册地址        浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

 首席合伙人      胡少先              上年末合伙人数量            203 人

 上年末执业人员  注册会计师                                      1,859 人

 数量            签署过证券服务业务审计报告的注册会计师            737 人

                  业务收入总额                        30.6 亿元

 2020年业务收入  审计业务收入                        27.2 亿元

                  证券业务收入                        18.8 亿元

                  客户家数                              511 家

                  审计收费总额                        5.8 亿元

                                      制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
 2020年上市公司                      批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
 （含 A、B 股）审                      力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运
 计情况          涉及主要行业        输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
                                      赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
                                      业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
                                      业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等

                  本公司同行业上市公司审计客户家数                  5 家

  2、投资者保护能力

  上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

  近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

  3、诚信记录

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

  （二）项目信息

  1、基本信息

                何时成  何时开  何时开  何时开始

项目组  姓名    为注册  始从事  始在本  为本公司  近三年签署或复核上市公
 成员            会计师  上市公  所执业  提供审计      司审计报告情况

                          司审计              服务

                                                      2020 年，签署恒丰纸业、
                                                      宏润建设上市公司 2019 年
项目合                                                度审计报告；

伙人、                                                2019 年，签署深南电路、
签字注 燕玉嵩  2014 年  2011 年  2019 年  2011 年  国信证券上市公司 2018 年
册会计                                                度审计报告；

师                                                    2018 年，签署深南电路、
                                                      国信证券、民德电子上市公
                                                      司 2017 年度审计报告。

签字注                                                2020 年，签署国信证券上
册会计  黄燕  2019 年  2014 年  2019 年  2014 年  市公司 2019 年度审计报
师                                                    告。

                                                        2020 年，签署浙江医药、
                                                        景兴纸业、开山股份上市公
                                                        司 2019 年度审计报告；复
                                                        核国信证券、蓝思科技
质量控                                                2019 年度审计报告；

制复核  张颖  2003 年  2003 年  2006 年  2019 年  2019 年，签署浙江医药、
人                                                    景兴纸业、江山欧派上市公
                                                      司 2018 年度审计报告；
                                                        2018 年，签署莎普爱思、
                                                        开山股份上市公司2017年
                                                        度审计报告。

  2、诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管
理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

  3、独立性

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  4、审计收费

  2021年度财务报告审计费用不超过140.8万元，内部控制审计费用不超过33万元，以工作量及业务复杂程度为计算基础，较上一期审计费用增加10%。

  二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一）审计委员会履职情况

  公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质、审计工作程序等相关情况进行了审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司服务的资质要求，能够胜任审计工作。公司第四届董事会审计委员会2021年第二次会议审议通过了《关于聘请2021年度审计机构及其报酬的议案》。

  （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

  公司独立董事对公司续聘2021年度审计机构事宜进行了事前认可，并发表独立意见如下：

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格。2020年在为公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。公司第四届董事会审计委员会2021年第二次会议及公司第四届董事会第三十三次会议已经审议通过了《关于聘请2021年度审计机构及其报酬的议案》。我们认为，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度外部审计机构以及2021年度内部控制的审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力；公司第四届董事会第三十三次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度外部审计机构以及2021年度内部控制的审计机构，同意
将该项议案提交股东大会审议。

  （三）董事会对议案审议和表决情况

  公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于聘请2021年度审计机构及其报酬的议案》，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度外部审计机构和内部控制审计机构，相应审计费用不超过人民币173.8万元，如审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，提请股东大会授权董事会确定相关审计费用。

  （四）生效日期

  本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  三、报备文件

  1、公司第四届董事会第三十三次会议决议；

  2、公司第四届董事会审计委员会2021年第二次会议决议；

  3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

  4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。

  特此公告。

                                          国信证券股份有限公司董事会
                                                        2021年4月2日