国信证券股份有限公司
2020 年年度报告
2021 年 4 月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。
公司 2020 年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保
留意见的审计报告。
本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。
经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过的利润分配预案为：以 2020 年 12 月 31
日总股本 9,612,429,377 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.30 元（含税），不进行
送股或以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要...... 19
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 23
第五节 重要事项 ...... 54
第六节 股份变动及股东情况 ...... 84
第七节 优先股相关情况 ...... 91
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 92
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 93
第十节 公司治理 ......103
第十一节 公司债券相关情况 ......117
第十二节 财务报告 ......123
第十三节 证券公司信息披露 ......124
第十四节 备查文件目录 ......125
释义
释义项 指 释义内容
国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司
董事会 指 国信证券股份有限公司董事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国保监会 指 原中国保险监督管理委员会
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
中证协 指 中国证券业协会
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
证金公司 指 中国证券金融股份有限公司
深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会
深投控 指 深圳市投资控股有限公司
华润信托 指 华润深国投信托有限公司
云南红塔 指 原云南红塔集团有限公司
云南合和 指 云南合和（集团）股份有限公司
中国一汽 指 中国第一汽车集团有限公司
一汽投资 指 一汽股权投资（天津）有限公司
北京城建 指 北京城建投资发展股份有限公司
国信弘盛 指 国信弘盛私募基金管理有限公司
国信期货 指 国信期货有限责任公司
国信香港 指 国信证券（香港）金融控股有限公司
国信资本 指 国信资本有限责任公司
鹏华基金 指 鹏华基金管理有限公司
QFII 指 合格境外机构投资者
RQFII 指 人民币合格境外机构投资者
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《国信证券股份有限公司章程》
报告期 指 2020 年
报告期末 指 2020 年 12 月 31 日
元 指 人民币元
2020 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 国信证券 股票代码 002736
变更后的股票简称 不适用
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国信证券股份有限公司
公司的中文简称 国信证券
公司的外文名称 GUOSEN SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 GUOSEN SECURITIES
公司的法定代表人 何如
公司的总经理 邓舸
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
注册地址的邮政编码 518001
办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址的邮政编码 518001
公司网址 http://www.guosen.com.cn
电子信箱 ir@guosen.com.cn
公司注册资本 96.12 亿元
公司净资本 629.23 亿元
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 谌传立 蔡妮芩
联系地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 25 楼 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 25 楼
电话 0755-82130188 0755-82130188
传真 0755-82133453 0755-82133453
电子信箱 ir@guosen.com.cn ir@guosen.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》《中国证券报》《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定
深交所网站（http://www.szse.cn）
网站的网址
公司年度报告备置地点 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 25 楼董事会办公室
四、注册变更情况
统一社会信用代码 914403001922784445
公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
公司上市以来主营业务的 券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期
变化情况 货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管；股票期权做市。公司上市以来主营业务未发生变
化。
历次控股股东的变更情况 公司控股股东为深投控，报告期内未发生变更。
五、各单项业务资格
（一）报告期末，公司及控股子公司获取的各单项业务资格情况
1.经纪及财富管理业务
序号 获取时间 业务资格 批准机构
1 2001年2月5日 网上证券委托业务资格 中国证监会
2 2002年8月6日 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会
3 2005年8月22日 权证买入合资格结算参与人
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