股票代码：002735 股票简称：王子新材 公告编号：2020-065
深圳王子新材料股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划
第二期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2017 年限制性股票激励计划第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为 67 人，可解除限售的股票数量为 2,004,249 股，占公司当前总股本1.4045%。
2、本次解除限售的限制性股票在办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
2020 年 8 月 6 日，深圳王子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过关于2017 年限制性股票激励计划第二期解锁条件成就的议案，现将有关情况说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2017 年 6 月 26 日，公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第
十一次会议审议通过了关于《深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、关于《深圳王子新材料股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案等相关议案。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对本次激励计划、激励对象人员名单进行了核实。律师出具了相应的法律意见书。
2、2017 年 6 月 27 日起，公司对拟激励对象的姓名及职务予以了内部公示。
2017 年 6 月 27 日，公司董事会对激励对象在激励计划公告前 6 个月内买卖公司
股票的情况进行了自查，自查结果显示其中 8 名激励对象本人/亲属在知悉激励
计划事项后存在买卖公司股票的行为。依据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，公司监事会决定取消上述 8 人的激励对象资格。
3、2017 年 6 月 30 日，公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十二次会议审议通过关于调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案、关于取消原《关于<深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案>的议案、关于《深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》及其摘要的议案。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对修订后的激励对象人员名单进行了核实。
4、2017 年 7 月 1 日起至 2017 年 7 月 10 日 18 时止,公司对本次调整后激励
计划授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。截止至 2017 年 7 月 10 日 18
时，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。
5、2017 年 7 月 18 日，公司召开了 2017 年第二次临时股东大会，审议通过
了关于《深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》及其摘要的议案、关于《深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案和关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划有关事宜的议案。公司 2017 年限制性股票激励计划获得批准，并授权公司董事会办理本次激励计划的相关事宜。
6、2017 年 7 月 31 日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会
第十四次会议审议通过了关于调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案、关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案，同意公司向 74 名激励对象授予限制性股票 423.31 万股，授予价格为
18.42 元/股，授予日为 2017 年 7 月 31 日。独立董事对相关事项发表了同意的
独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，律师出具了相关调整与授予事项的法律意见书。
7、2017 年 9 月 15 日，公司发布了《关于 2017 年限制性股票授予登记完成
的公告》，因在董事会授予和登记股票的过程中有 2 名激励对象因个人原因放弃认购，公司实际授予 72 名激励对象共计 422.39 万股限制性股票，授予股份的上
市日期为 2017 年 9 月 21 日。
8、2019 年 2 月 21 日召开的公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会
第二次会议和 2019 年 3 月 12 日召开的 2019 年第一次临时股东大会，审议通过
了关于回购注销部分限制性股票的议案。因 2017 年限制性股票激励对象石峰、刘奇等三位员工已不在公司任职，根据《深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》的有关规定，董事会同意回购注销该三名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共 28.20 万股。独立董事发表了同意的独立意见。监事会发表了同意意见。律师出具了相应的法律意见书。
9、2019 年 5 月 30 日，公司发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》，公司激励对象石峰、刘奇等三人所获授但尚未解锁的限制性股票共计
28.20 万股，公司已于 2019 年 5 月 29 日在中国证券登记结算有限公司深圳分公
司完成回购注销。
10、2019 年 6 月 10 日，公司实施 2018 年度权益分派，其中，以 8,394.19
万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股。2017 年限制性股票由
394.19 万股变更为 670.123 万股，公司总股本由 8,394.19 万股变更为
14,270.123 万股，并于 2019 年 7 月 25 日完成注册资本工商变更登记。
11、2019 年 8 月 26 日，公司召开的第四届董事会第八次会议和第四届监事
会第六次会议，审议通过关于 2017 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就的议案。监事会、独立董事对本次限制性股票的解除限售事项发表了同意意见，同意对符合解锁条件的 69 名激励对象的 2,680,492 股限制性股票解除限售。律师出具了相应的法律意见书。
12、2019 年 8 月 30 日，公司发布了《关于 2017 年限制性股票激励计划第
一期限售股份上市流通的提示性公告》，符合解锁条件的 69 名激励对象的
2,680,492 股限制性股票的上市流通日为 2019 年 9 月 4 日。
13、2020 年 8 月 6 日，公司召开的第四届董事会第十六次会议和第四届监
事会第十四次会议，审议通过关于 2017 年限制性股票激励计划第二期解锁条件成就的议案，监事会、独立董事对本次限制性股票的解除限售事项发表了同意意见，同意对符合解锁条件的 67 名激励对象的 2,004,249 股限制性股票解除限售。律师出具了相应的法律意见书。
14、2020 年 8 月 6 日，公司召开的第四届董事会第十六次会议和第四届监
事会第十四次会议，审议通过关于回购注销部分限制性股票的议案，因 2017 年
限制性股票激励对象中有两名激励对象已离职，根据《深圳王子新材料股份有限
公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》的有关规定，公司董事
会同意对该两名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计
12,240 股进行回购注销处理。独立董事发表了同意的独立意见。监事会发表了
同意意见。律师出具了相应的法律意见书。
二、限制性股票的解锁条件及董事会对于解锁条件满足的情况说明
（一）第二个锁定期已届满
根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》的规定，本
次限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日 40%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日 30%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自授予日起 48 个月后的首个交易日起至授予日 30%
起 60 个月内的最后一个交易日当日止
2017 年限制性股票激励计划授予的限制性股票限售期为自董事会确定的限
制性股票授予日起 24 个月、36 个月、48 个月。第一个锁定期已届满，公司已为
符合解锁条件的限制性股票办理解锁工作，该部分限制性股票于 2019 年 9 月 4
日上市流通；截至本公告日，第二个锁定期已届满，符合解锁条件的该部分限制
性股票的解锁工作正在办理中。
（二）第二期解锁条件已成就
激励对象获授的限制性股票第二期解锁条件已达成：
是否满足解
授予激励对象的限制性股票的第二个解除限售期解除限售条件 除限售条件
的说明
1、公司未发生如下任一情形
①公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 公司未发生
报告； 相关任一情
②公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审 形，满足解
计报告； 除 限 售 条
③公司上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分派的情形； 件。
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
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