深圳王子新材料股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划
第一期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2017 年限制性股票激励计划第一个解除限售期符合解除限售条件的激励
对象为 69 人，可解除限售的股票数量为 2,680,492 股，占公司当前总股本的1.8784%。
2、本次解除限售的限制性股票在办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
2019 年 8 月 26 日，深圳王子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过关于 2017 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就的议案，现将有关情况说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2017 年 6 月 26 日，公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第
十一次会议审议通过了《关于<深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳王子新材料股份有限公司2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对本次激励计划、激励对象人员名单进行了核实。律师出具了相应的法律意见书。
2、2017 年 6 月 27 日起，公司对拟激励对象的姓名及职务予以了内部公示。
2017 年 6 月 27 日，公司董事会对激励对象在激励计划公告前 6 个月内买卖公司
股票的情况进行了自查，自查结果显示其中 8 名激励对象本人/亲属在知悉激励计划事项后存在买卖公司股票的行为。依据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，公司监事会决定取消上述 8 人的激励对象资格。
3、2017 年 6 月 30 日，公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十二次会议审议通过《关于调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》、《关于取消原<关于<深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案>的议案》、《关于<深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对修订后的激励对象人员名单进行了核实。
4、2017 年 7 月 1 日起至 2017 年 7 月 10 日 18 时止,公司对本次调整后激励
计划授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。截至 2017 年 7 月 10 日 18 时，
公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。
5、2017 年 7 月 18 日，公司召开了 2017 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<深圳王子新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司 2017 年限制性股票激励计划获得批准，并授权公司董事会办理本次激励计划的相关事宜。
6、2017 年 7 月 31 日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会
第十四次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》、《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司向 74 名激励对象授予限制性股票 423.31 万股，授予
价格为 18.42 元/股，授予日为 2017 年 7 月 31 日。独立董事对相关事项发表了
同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，律师出具了相关调整与授予事项的法律意见书。
7、2017 年 9 月 15 日，公司发布了《关于 2017 年限制性股票授予登记完成
的公告》，因在董事会授予和登记股票的过程中有 2 名激励对象因个人原因放弃认购，公司实际授予 72 名激励对象共计 422.39 万股限制性股票，授予股份的上
市日期为 2017 年 9 月 21 日。
8、2019 年 2 月 21 日召开的公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会
第二次会议和 2019 年 3 月 12 日召开的 2019 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因 2017 年限制性股票激励对象石
峰、刘奇等三位员工已不在公司任职，根据《深圳王子新材料股份有限公司 2017
年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》的有关规定，董事会同意回购注销
该三名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共 28.20 万股。独立董
事发表了同意的独立意见。监事会发表了同意意见。律师出具了相应的法律意见
书。
9、2019 年 8 月 26 日，公司召开的第四届董事会第八次会议和第四届监事
会第六次会议，审议通过关于 2017 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就
的议案。监事会、独立董事对本次限制性股票的解除限售事项发表了同意意见，
同意对符合解锁条件的 69 名激励对象的 2,680,492 股限制性股票解除限售。律
师出具了相应的法律意见书。
二、限制性股票的解锁条件及董事会对于解锁条件满足的情况说明
（一）第一个锁定期已届满
根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》的规定，2017
年限制性股票激励计划授予的限制性股票限售期为自董事会确定的限制性股票
授予日起 24 个月、36 个月、48 个月。自限制性股票授予日（2017 年 7 月 31 日）
起至本公告日，第一个锁定期已届满。
（二）第一期解锁条件已成就
激励对象获授的限制性股票第一期解锁条件已达成：
是否满足解
授予激励对象的限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件 除限售条件
的说明
1、公司未发生如下任一情形
①公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 公司未发生
报告； 相关任一情
②公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审 形，满足解
计报告； 除 限 售 条
③公司上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分派的情形； 件。
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 激励对象未
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 发生相关任
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁 一情形，满
入措施； 足解除限售
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 条件。
⑤激励对象成为公司的独立董事或监事；
⑦激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股票的（法律、行政法规及相关司法解释规定不属于
内幕交易的情形除外）或泄露内幕信息而导致内幕交易发生的；
⑧法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑨中国证监会认定的其他情形。
公司未满足第 1 条规定的，本次激励计划即告终止，所有激励对象根据本计划已获授但尚未
解除限售的限制性股票由公司回购注销。
激励对象未满足第 2 条规定的，该激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票
应当由公司按照本计划回购注销。
3、公司业绩考核条件
本计划分年度对公司业绩指标和个人业绩指标进行考核，以达到考核目标作为激励对象当年 ①公司业绩
度的解除限售条件： 考核指标要
①公司业绩考核指标要求 求 ： 公 司
本计划的解除限售的考核年度为 2018-2020 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达 2018 年 度
到绩效考核目标作为解除限售条件。 经审计净利
限制性股票的各年业绩考核目标如下表所示： 润 为
解除限售期 业绩考核目标 48,256,969
第一个解除限售期 以 2016 年净利润为基数，2018 年净利润增长率不低于 30% .97 元，较
第二个解除限售期 以 2016 年净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 50% 2016 年 度
第三个解除限售期 以 2016 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 100% 经审计净利
润元同比增
注：（1）以上净利润指标均指扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润。（2）由本次 长 39.34%，
股权激励产生的成本将在经常性损益中列支。
