沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
(SHENYANGCUIHUAGOLDANDSILVERJEWELRYCO.,LTD.)
(沈阳市大东区北顺城路翠华巷72号)
首次公开发行股票
招股说明书
(申报稿)
保荐机构(主承销商)
广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)
不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公
告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 招股说明书(申报稿)
发行概况
发行股票类型 人民币普通股(A股)
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 人民币【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 不超过15,068万股
发行股数 本次拟公开发行股票不超过3,768万股。其中，公司拟公开发行
新股数量不超过3,768万股，公司股东公开发售股份数量不超过
自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量
1、公司控股股东深圳翠艺、实际控制人郭英杰及其关系密
切的家庭成员郭琼雁和郭裕春承诺：
（1）除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会
决议将持有的部分发行人老股公开发售外，自发行人股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直
接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；
（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行
价，其所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月；
（3）担任公司董事的郭英杰、郭裕春同时还承诺上述股份
锁定承诺期限届满后，在担任发行人董事、监事或高级管理人员
期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有发行人股份总数
的百分之二十五；不再担任上述职务后半年内，不转让其持有的
本次发行前股东所持股 发行人股份。
份的流通限制、股东对所 2、担任公司董事的公司股东周应龙、马俊豪、李玉昆、郭
持股份自愿锁定的承诺 有菊承诺：
（1）除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会
决议将持有的部分发行人老股公开发售外，自发行人股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直
接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；
（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行
价，其所持发行人股票的锁定期限自动延长6个月；
（3）上述股份锁定承诺期限届满后，在担任发行人董事、
监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接和间接
持有发行人股份总数的百分之二十五；不再担任上述职务后半年
内，不转让其持有的发行人股份。
3、公司股东君信投资承诺：除在发行人首次公开发行股票
1-1-1
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 招股说明书(申报稿)
时根据发行人股东大会决议将持有的部分发行人老股公开发售
外，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票
前已发行的股份。
4、公司股东陈晓宇承诺：自发行人股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公
开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持
有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
5、公司股东朴昌建、解天骏、郭兰伟、段立彦、金顺姬、
朴燕、郭跃进、陈少巧和袁建设承诺：除在发行人首次公开发行
股票时根据发行人股东大会决议将持有的部分发行人老股公开
发售外，自发行人股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人
管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前
已发行的股份。
