华泰家园12号分级集合资产管理计划资产管理合同
（草案）
管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
托管人：上海浦东发展银行股份有限公司南京分行
二Ｏ一六年 月日
目 录
一、前言......2
二、释义......2
三、合同当事人......6
四、集合资产管理计划的基本情况......7
五、集合计划的参与和退出......10
六、管理人自有资金参与集合计划......15
七、集合计划的分级......15
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限......20
九、集合计划的成立......20
十、集合计划账户与资产......21
十一、集合计划资产托管......21
十二、集合计划的估值......21
十三、集合计划的费用、业绩报酬......26
十四、集合计划的收益分配......28
十五、投资理念与投资策略......29
十六、投资决策与风险控制......29
十七、投资禁止行为......35
十八、集合计划的信息披露......36
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结......38
二十、集合计划的展期......38
二十一、集合计划终止和清算......39
二十二、当事人的权利和义务......40
二十三、违约责任与争议处理......44
二十四、风险揭示......45
二十五、合同的成立与生效......49
二十六、合同的补充、修改与变更......49
一、前言
为规范华泰家园12号分级集合资产管理计划运作，明确《华泰家园12号分级集合资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司客户资产管理业务规范》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《华泰家园12号分级集合资产管理计划说明书》、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法。
委托人所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和《华泰家园12号分级集合资产管理计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
委托人在此申明签署本集合计划管理合同即表明委托人为已具备《私募投资基金监督管理暂行办法》规定要求的合格投资者。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
集合资产管理计划、资产管 指华泰家园12号分级集合资产管理计划；
理计划、集合计划、本计划
集合计划说明书、计划说明 指《华泰家园12号分级集合资产管理计划说明书》
书、说明书 及对说明书的任何有效的修订和补充；
集合资产管理合同、资产管 指《华泰家园12号分级集合资产管理计划资产管
理合同、本合同 理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充；
托管协议 指《华泰家园12号分级集合资产管理计划托管协
议》；
风险揭示书 指《华泰家园12号分级集合资产管理计划风险揭
示书》；
《管理办法》 指2013年6月26日中国证监会根据《关于修改〈证
券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订
并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》；
《实施细则》、《细则》 指2013年6月26日中国证监会根据《关于修改〈证
券公司集合资产管理业务实施细则〉的决定》修订
并施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》；
《规范》 指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行
的《证券公司客户资产管理业务规范》；
《指导意见》 指2014年6月20日中国证监会发布《关于上市公
司实施员工持股计划试点的指导意见》；
《员工持股计划》 指友邦吊顶（002718.SZ）于2016年6月18日公
告的《浙江友邦集成吊顶股份有限公司第一期员工
持股计划（草案）》；
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会；
集合资产管理合同当事人、指受资产管理合同约束，根据资产管理合同享有权
集合计划当事人 利并承担义务的集合计划管理人、集合计划托管人
和委托人；
集合计划管理人、管理人 指华泰证券（上海）资产管理有限公司，也简称为
“华泰资管”；
集合计划托管人、托管人 指上海浦东发展银行股份有限公司南京分行，也简
称为“浦发银行南京分行”；
推广机构 指华泰证券（上海）资产管理有限公司、华泰证券
股份有限公司；
注册登记机构 指办理登记、存管、过户、清算和结算等注册登记
业务的机构。本集合计划的注册登记机构为华泰证
券（上海）资产管理有限公司；
份额委托人、委托人 指依据资产管理合同和计划说明书参与本集合计
划的投资者，包括个人投资者和机构投资者；
进取级进取份额委托人 指浙江友邦集成吊顶股份有限公司（代员工持股计
划）
个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规、监管规定可
以投资于集合资产管理计划的自然人投资者；
机构投资者 指依法可以投资资产管理计划，在中华人民共和国
境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的
企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
合格投资者 指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于
本集合计划的金额不低于100万元且符合下列相
关标准的单位和个人：
（一）净资产不低于1000万元的单位；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人
年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基
金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
保险产品、期货权益等。
下列投资者视为合格投资者：
（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善
基金等社会公益基金；
（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及
其从业人员；
（四）中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投
资者的资金直接或者间接投资于本集合计划的，本
集合计划管理人或者推广机构应当穿透核查最终
投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人
数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项
规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终
投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
集合计划成立日 指集合计划经过推广达到集合计划说明书和集合
资产管理合同规定的成立条件后，管理人通告集合
计划成立的日期；
推广期 指自本集合计划启动推广之日起不超过60个工作
日的期间，具体推广时间以本集合计划管理人安排
为准；
封闭期 特指成立日后的一个或多个期间，在此期间委托人
不得参与、退出本集合计划；
开放期 指委托人可以办理集合计划参与、退出或其他约定
