证券代码:002717 证券简称：岭南股份 公告编号：2018－112
岭南生态文旅股份有限公司
关于股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期采用自主行权模式的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
岭南生态文旅股份有限公司（以下简称“公司”，曾用名“岭南园林股份有限公司”）于2018年5月8日召开第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件暨可行权的议案》，公司股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期86名激励对象共645.4271万份股票期权符合行权条件可以行权，公司拟采用自主行权模式。详情请查询公司于2018年5月9日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第三届董事会第二十六次会议决议公告》、《关于首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件暨可行权的公告》。
第三个可行权期的行权方式为自主行权，至本公告发布之日，本次自主行权条件已获得深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了自主行权相关登记申报工作，本次自主行权具体安排如下：一、公司股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2015年1月9日，公司召开的第二届董事会第十四次会议审议通过了《关
于<公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事宜的议案》。中国证监会对公司报送的草案确认无异议及进行了备案。
2、2015年3月30日，公司采取现场投票、网络投票与委托独立董事征集投
票权相结合的方式召开2014年年度股东大会并以特别决议审议通过了《关于<公
司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事宜的议案》。
3、2015年6月10日，公司召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关
于调整股票期权激励计划授予对象、授予数量及行权价格的议案》，对本次股票期权激励计划授予对象、授予数量及行权价格进行了调整。
4、2015年6月10日，公司召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关
于向股票期权激励对象授予股票期权的议案》，确定公司股票期权激励计划首次授予日为2015年6月10日（星期三）。公司独立董事、律师对该事项发表了意见。
5、2015年7月2日，公司发布了《关于股票期权激励计划首次授予登记完成
的公告》，公司股票期权激励计划完成首次授予登记，本次股权激励计划授予股票期权总数为1153万份，首次授予数量为1038万份，预留股票期权115万份。首次授予股票期权行权价格13.33元/股，授予对象114人。
6、2016年5月23日，公司召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过了
《关于调整首次授予股票期权激励对象、期权数量及行权价格的议案》，因5名
激励对象离职，公司注销其所持有的已获授但尚未行权的股票期权36万份，公司
首次股票期权激励对象总人数由114名调整至109名，首次授予股票期权总数由
1038万份调整至1002万份。同时根据2015年度个人业绩考核结果，公司对109
名激励对象第一期可行权的期权数量进行调整，公司股票期权激励计划首次授予的第一个行权期可行权的激励对象为66名（43名激励对象第一个行权期个人行权条件未满足），可行权数量为144.156万份。公司对已获授但尚未获准行权的共计192.444万份（离职对象的36万份，未达到个人行权条件的156.444万份）股票期权进行注销。2015年度利润分配方案已于2016年5月13日实施完毕。 综上，已授予未行权的首次股票期权总数由1002万份调整为845.556万份，人数由114人调整为109人。
公司于2016年4月18日召开的2015年年度股东大会审议通过的《关于2015
年度利润分配预案的议案》，公司以截至2016年3月11日公司总股本399,836,207
股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.34元（含税）。2015年度利润分
配方案已于2016年5月13日实施完毕。根据《激励计划草案》有关调整股票期
权行权价格的规定并结合上述利润分配方案，公司第二届董事会第二十九次会议根据2014 年年度股东大会的授权，对首次授予股票期权的行权价格进行调整，行权价格由 13.33元/股调整为13.30元/股。
7、2016年12月22日，公司召开的第三届董事会第三次会议，会议审议通过
了《关于调整首次授予股票期权激励对象及期权数量的议案》，因首次授予股票期权的6名激励对象离职，不再具备成为激励对象的条件，根据《岭南园林股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的规定，公司将注销其所持有的已获授但尚未行权的股票期权43.400万份（上述6名激励对象获授股票期权共62.000万份，在第一个行权期内根据2015 年度个人业绩考核结果行权5.208万份及注销13.392万份）。
综上所述，公司首次授予股票期权激励对象人数由109名调整至103名，已
授予未行权的期权总数由701.4万份（截止本公告披露日，第一个行权期可行权
股票期权144.156万份已行权完毕）调整为658万份，行权价格为13.30元/股。
8、2017年5月15日，公司召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关
于调整首次授予股票期权及预留授予股票期权激励对象、期权数量及行权价格的议案》。首次授予股票期权的激励对象、期权数量及行权价格的情况如下，因 2名激励对象离职，公司注销其所持有的已获授但尚未行权的股票期权7万份，公司首次股票期权激励对象总人数由103名调整至101名，公司已授予未行权的期权总数由658万份调整为651万份。同时根据2016年度个人业绩考核，公司对101名激励对象第二期可行权的期权数量进行调整，公司本次股票期权激励计划首次授予的第二个行权期可行权的激励对象为91名（10名激励对象第二个行权期行权条件未满足），可行权数量为221.084万份。公司将对已获授但尚未获准行权的共计64.916万份（离职对象的7万份，未达到个人行权条件的57.916万份）股票期权进行注销。2016年度利润分配方案已于2017年5月12日实施完毕。 综上，已授予未行权的首次股票期权总数由651万份调整为593.084万份，人数由103名调整至101名。
公司于2017年4月5日召开的2016年年度股东大会审议通过的《关于2016
年度利润分配预案的议案》，公司以截至2017年3月7日公司总股本414,037,880
股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.25元（含税）。2016年度利润分
配方案已于2017年5月12日实施完毕。根据《激励计划草案》有关调整股票期
权行权价格的规定并结合上述利润分配方案，公司第三届董事会第八次会议根据2014年年度股东大会的授权，对首次授予股票期权的行权价格进行调整，行权价格由13.30元/股调整为13.175元/股。
9、2017年12月4日，公司召开的第三届董事会第十九次会议，会议审议通
过了《关于调整首次授予股票期权及预留授予股票期权激励对象及期权数量的议案》。
因首次授予股票期权的2名激励对象离职，不再具备成为激励对象的条件，
根据《岭南园林股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的规定，公司将注销其所持有的已获授但尚未行权的股票期权4.8万份。综上所述，公司首次授予股票期权激励对象人数由101名调整至99名，已授予但尚末行权的首次授予期权总数由651万份调整为367.2万份（扣除已进入第二个行权期的可行权数量221.084万份、已注销未达到个人第二个行权期行权条件的57.916万份及本次2名激励对象离职将注销的4.8万份），行权价格为13.175元/股。
10、2018年5月8日公司召开第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会
第二十三次会议，会议审议通过了《关于调整首次授予股票期权及预留授予股票期权激励对象、期权数量及行权价格的议案》。首次授予股票期权的激励对象、期权数量及行权价格的情况如下，因首次授予股票期权的3名激励对象离职，不再具备成为激励对象的条件，根据《岭南园林股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的规定，公司将注销其所持有的已获授但尚未行权的股票期权4.8万份，公司首次股票期权激励对象总人数由99名调整至96名，公司已授予未行权的期权总数由367.2万份调整为362.4万份。同时根据《岭南园林股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》及2017年度个人业绩考核结果，公司对96名激励对象第三期可行权的期权数量进行调整，公司本次股票期权激励计划首次授予的第三个行权期可行权的激励对象为86名（10名激励对象第三个行权期行权条件未满足），可行权数量为280.624万份。
公司将对已获授但尚未获准行权的共计86.576万份（离职对象的4.8万份，
未达到个人行权条件的81.776万份）股票期权进行注销。
11、公司于2018年4月9日召开的2017年年度股东大会审议通过的《关于
2017年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公司拟以截止2018年3
月15日总股本436,226,800股为基数，每10股派发现金红利1.75元（含税），
同时进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增13股。2017年年度权益
分派方案已于2018年4月24日实施完毕，以公司现有总股本436,236,400股为
基数，向全体股东每10股派1.749961元（含税），以资本公积金向全体股东每
10股转增12.999713股。根据公司《岭南园林股份有限公司股票期权激励计划（草
案）》有关调整股票期权行权价格的规定并结合上述利润分配方案，公司董事会根据2014年年度股东大会的授权，对首次授予股票期权的行权数量和行权价格进 行调整，行权数量由280.624万份调整为645.4271万份，行权价格由13.175元/
股调整为5.652元/股。
二、董事会关于满足股权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件的说明（一）等待期已届满
公司股权激励计划的有效期为自股票期权首次授予之日起48个月。激励对象获授的首次股票期权自授予日起满12个月后分三期行权，每个行权期的比例分别为30%、30%、40%。根据公司的行权安排计划，本次行权的比例为40%。股票期权的首次授予日为2015年6月10日，按照公司股权激励计划规定，第三个行权期的等待期已届满。公司首期股票期权第三个行权期为2018年6月10日起至2019年6月9日止（因2018年6月10日、2019年6月7日至2019年6月9日为非交易日，因此，本次实际可行权股票期权的行权期限：2018年6月11日起至2019年6月6日止）。
（二）满足行权条件情况的说明
公司股票期权激励计划规定行权条件 符合行权条件说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被
注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
