证券代码： 002705 证券简称： 新宝股份
广东新宝电器股份有限公司
第一期员工持股计划（草案） 摘要
二零一七年八月
广东新宝电器股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）摘要
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声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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特别提示
1、 本员工持股计划（草案） 系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 及《 中小
企业板信息披露业务备忘录第 7 号：员工持股计划》等有关法律、法规、 规章、
规范性文件， 以及《 广东新宝电器股份有限公司章程》制定。
2、 本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托上海海通
证券资产管理有限公司设立“海通资管—新宝股份 1 号定向资产管理计划” ，
通过大宗交易方式受让东菱电器集团有限公司拟减持的广东新宝电器股份有限
公司股票。
3、 本员工持股计划的参与对象为公司员工， 合计不超过 106 人，其中参与
本员工持股计划的董事、监事和高级管理人员共计 12 人。
4、 参与对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、 自筹资金、大
股东借款和法律、法规允许的其他方式，资金规模不超过 20,000 万元。
5、 本员工持股计划涉及的标的股票数量约 1,383 万股，涉及的股票数量约
占公司股本总额的 1.70%（本次总股本以 2017 年 8 月 10 日的收盘数据为准），
累计不超过公司股本总额的 10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的
标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括
员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股
份。
本计划草案对于本员工持股计划涉及的标的股票数量的测算，是以员工持
股计划资金总额上限为基础，并以标的股票 2017 年 8 月 10 日的收盘价 14.46
元作为本员工持股计划全部股票买入均价的假设前提下计算得出。最终标的股
票的购买数量目前还存在不确定性。
6、 本员工持股计划的存续期为不超过 24 个月， 自本员工持股计划（草案）
通过股东大会审议之日起计算， 本计划在存续期届满时如未展期则自行终止。 。
本计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票买入过
户至“ 海通资管—新宝股份 1 号定向资产管理计划” 名下之日起计算。
7、 公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大
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会的通知，并于股东大会上审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东
大会批准后方可实施。
8、 公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结
合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东
提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
9、 本员工持股计划实施后，将不存在导致公司股权分布发生变化而不符合
上市条件的情况。
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目 录
声 明...................................................................... 1
特别提示 .................................................................... 2
一、 释 义 ................................................................ 5
二、 本员工持股计划的参与对象 .............................................. 6
（一）参与对象的确定依据.................................................................................................. 6
（二）参与对象的范围.......................................................................................................... 6
（三）参与对象的核实.......................................................................................................... 6
三、 本员工持股计划的资金来源和股票来源 .................................. 6
（一）本员工持股计划的资金来源........................................... 7
（二）本员工持股计划的股票来源...................................................................................... 7
（三）本员工持股计划涉及的标的股票规模...................................................................... 7
四、 本员工持股计划参与对象名单及份额分配情况 .............................. 7
五、 本员工持股计划的存续期限及锁定期限 .................................... 8
（一）本员工持股计划的存续期限...................................................................................... 8
（二）本员工持股计划的锁定期限...................................................................................... 9
六、 本员工持股计划的管理模式 .............................................. 9
（一）持有人会议.................................................................................................................. 9
（二）管理委员会................................................................................................................ 10
（三）股东大会授权董事会事项........................................................................................ 10
（四）资产管理机构............................................................................................................ 10
七、 本员工持股计划的资产构成及权益分配 ................................... 10
（一）本员工持股计划的资产构成.................................................................................... 10
（二）本员工持股计划存续期内的权益分配.................................................................... 11
（三）本员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法................................................ 11
八、 公司融资时本员工持股计划的参与方式 ................................... 12
九、 本员工持股计划的变更与终止 ........................................... 12
（一）持有人个人情况变化时的处理................................................................................ 12
（二）本员工持股计划的变更............................................................................................ 13
（三）本员工持股计划的终止............................................................................................ 13
十、 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 ............................... 13
十一、本员工持股计划的实施程序 ............................................. 15
十二、其他 ................................................................. 15
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一、 释 义
本草案中， 除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
新宝股份、本公司、公司 指 广东新宝电器股份有限公司
新宝股份股票、公司股票、
标的股票 指 新宝股份上市流通的人民币普通股股票， 即新宝股份A股
员工持股计划、 本计划、
本员工持股计划 指 广东新宝电器股份有限公司-第一期员工持股计划
草案、本草案、
本员工持股计划草案 指 广东新宝电器股份有限公司 （草案） -第一期员工持股计划
参与对象、 参与人、
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
香港东菱 指 东菱电器集团有限公司
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
海通资管 指 上海海通证券资产管理有限公司
新宝股份1号、定向资产管
理计划 指 海通资管－新宝股份1号定向资产管理计划
薪酬与考核委员会 指 公司董事会下设的薪酬与考核委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《 深圳证券交易所股票上市规则》
《规范运作指引》 指 《 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
《 指导意见》 指 《 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《 7号备忘录》 指 《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》
《公司章程》 指 《 广东新宝电器股份有限公司章程》
《员工持股计划管理办法》 指 《广东新宝电器股份有限公司第一期员工持股计划管理办
法》
《 员工持股计划认购协议
书》 指 《 议书 广东新宝电器股份有限公司 》 第一期员工持股计划
