新疆浩源天然气股份有限公司
回购报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1. 新疆浩源天然气股份有限公司（以下简称“公司”） 拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于实施股权激励或者员工持股计划。本次回购资金总额不低于人民币 3,000万元（含）且不超过人民币5,000万元（含），回购股份价格不超过人民币5元/股(含)，具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购实施期限自公司董事会、股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过6个月。
2. 公司于2020年11月5日召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《公司关于以集中竞价方式回购部分股份方案》的议案，2020年11月27日召开2020年度第一次临时股东大会，审议批准了该议案。
3. 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立回购股份专用证券账户。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司编制了回购报告书，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展前景的信心和基本面的判断，综合考虑公司近期股票二级市场表现，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力和发展前景，为维护广大投资者的利益，增强投资者信心，同时为进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司管理人员、核心团队的工作积极性，有效推动公司的长远健康发展，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。
本次回购的公司股份拟用于实施股权激励或者员工持股计划。公司如在股份回购完成之后36个月内未能实施上述用途，或所回购的股份未全部用于上述用途，未使用的部分将依法予以注销。
（二）回购股份的相关条件
公司本次回购股份符合《实施细则》第十条的相关规定：
1. 公司股票上市已满一年；
2. 本次回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
3. 本次回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
4. 中国证监会规定的其他条件。
（三）回购股份的方式及价格区间
公司通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。为保护投资者利益，结合近期公司股价，本次回购股份的价格不超过人民币5元/股（含），未超过董事会通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由公司董事会授权管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
如公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限。
（四）回购股份的资金来源
本次回购股份资金来源为公司自有资金。
（五）回购股份的种类、数量、占总股本的比例及拟用于回购的资金总额
1. 回购股份的种类：人民币普通股（A股）；
2. 回购股份的数量及占总股本的比例：
按回购金额下限3,000万元、回购价格上限5元/股进行测算，预计可回购股份总额为 6,000,000 股，约占公司总股本的1.4%；按回购金额上限5,000万元、回购价格上限5元/股进行测算，预计可回购股份总额为10,000,000股，约占公司总股本的2.4%。具体回购股份的数量及占公司总股本的比例以实际回购期满时实际回购的股份数量和占公司总股本的比例为准。
如公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数
量。
（六）回购股份的实施期限
1. 本次回购股份的实施期限为自公司董事会、股东大会审议通过本次回购
股份方案之日起不超过6个月。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实
施完毕，即回购期限自该日起提前届满。
（2）如果公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止
本回购方案之日起提前届满。
2. 公司不得在下列期间内回购公司股票：
（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前10个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者
在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
3. 公司不得在以下交易时间进行股份回购的委托：
（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内；
（3）股票价格无涨跌幅限制。公司回购股份的价格不得为公司股票当日交
易涨跌幅限制的价格。
4. 回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以
上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定
的最长期限，公司将在股票复牌后对本次回购方案是否顺延实施及时披露。
（七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限3,000万元上限5,000万元，回购价格不超过5元/股（（含）
分别进行测算，预计回购股份不低于6,000,000股，不超过10,000,000股。若回购股
份全部用于实施股权激励或者员工持股计划并全部锁定，预计回购后公司股权结
构变化情况如下：
本次变动前 本次变动后 本次变动后
（下限3,000万元测算） （上限5,000万元测算）
股份性质 数量（股） 比例 数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条件 136,584,625 32.33% 142,584,625 33.75% 146,584,625 34.70%
二、无限售条件 285,842,255 67.67% 279,842,255 66.25% 275,842,255 65.30%
三、股份总数 422,426,880 100% 422,426,880 100% 422,426,880 100%
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析
本次回购资金总额的上限5,000万元占2020年9月30日公司总资产、归属于上
市公司股东的净资产、流动资产的比重分别为3.72%、4.50%、6.01%。根据公司
经营、财务及未来发展情况，公司本次回购股份不会对公司的经营、财务、债务
履行能力和未来发展产生重大影响。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的
条件，不会影响公司的上市地位。
公司全体董事承诺，本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续
经营能力。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其
一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是
否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的
增减持计划。持股 5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划。
1. 公司2020 年5月13日披露了《关于公司管理层及部分核心员工增持公司股
份的公告》（公告编号：2020-029），自2020年5月13日至2020年10月31日期间，
有公司管理层及部分核心员工增持公司股份73.706万股，详见《关于公司管理层
及部分核心员工增持公司股份的进展公告》（公告编号：2020-075）
董事会作出回购股份决议前六个月内公司董监高买卖本公司股份的情况如
下：
交易 交易
股东名称 职务 方向 交易方式 交易时间 成交均 股数
价(元) （股）
冷新卫 董事、总经理 买入 竞价交易 2020.5.13-2020.10.30 3.75 153900
吐尔洪·艾 副总经理 买入 竞价交易
麦尔 2020.5.13-2020.10.30 3.47 30000
张歌伟 历任财务总 买入 竞价交易 2020.5.13-2020.10.30 3.46 30000
禹晓伟 副总经理 买入 竞价交易 2020.5.13-2020.10.30 3.56 29200
沈学锋 监事 买入 竞价交易 2020.5.13-2020.10.30 3.66 130000
薛隼 历任监事 买入 竞价交易 2020.5.13-2020.10.30 3.52 38800
王波 监事 买入 竞价交易 2020.5.13-2020.10.30 3.75 52000
核心员工 买入 竞价交易 2020.5.13-2020.10.30 3.50-3.9 273160
合 计： 73706
2. 在董事会做出本次回购股份决议前 6 个月内，上市公司董事、监事、高
级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在单独或者与他人联合
进行内幕交易及操纵市场的行为。
3. 公司2020年4月13日收到新疆证监局《调查通知书》（新证调查字2020001
号），截至本公告披露日，公司尚未收到上述立案调查事项的结论性意见。根据
深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
第九条之规定，公司在被立案调查期间，以及在行政处罚决定作出后未满六个月
的，大股东不得减持股份。
(十) 本次回购股份方案提议人的基本情况及提议时间、提议理由，提议人
及其一致行动人在提议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者
与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计
划。
本次回购股份方案的提议人张云峰先生，系公司董事长。2020年11月4日，
提议人向公司董事会提议回购股份，其提议回购的原因和目的是基于对公司未来
发展前景的信心和基本面的判断，综合考虑公司近期股票二级市场表现，结合公
司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力和发展前景，为维护广大投资者的利
益，增强投资者信心，同时为进一步完善公司长效激励机制，充分调动公
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