成都红旗连锁股份有限公司
Chengdu Hongqi Chain Co., Ltd.
(注册地址: 成都市高新区西区迪康大道7号)
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（地址：乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦）
二〇一二年九月四日
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第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司实际控制人曹世如女士承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。在担任红旗连锁董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发
行人股份的比例不超过本人所持发行人股份总数的 25%，在本人离职后半年内不
转让发行人的股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易
出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。
本公司董事和高级管理人员曹曾俊先生承诺：自发行人股票上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份。在担任红旗连锁董事、监事、高级管理人员期间，每年
转让发行人股份的比例不超过本人所持发行人股份总数的 25%，在本人离职后半
年内不转让发行人的股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂
牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。
杭州新融创业投资合伙企业（有限合伙）、北京夏启九鼎投资中心（有限合
伙）、北京立德九鼎投资中心（有限合伙）、北京商契九鼎投资中心（有限合伙）
和厦门龙泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：自发行人股票上市之日起
一年内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。
在本公司已承诺将在股票上市后的 3 个月内按照《中小企业板上市公司特别
规定》的要求修改公司章程，在公司章程中载明：“（1）股票被终止上市后,
公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定做
任何修改”。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深
圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2012年2月修订）》而编制，旨
在向投资者提供有关成都红旗连锁股份有限公司（以下简称“本公司”、“公
司”、“发行人”或“红旗连锁”）首次公开发行股票并在深交所上市的基本情
况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]943号文核准，本公司首次公开
发行不超过5,000万股人民币普通股。根据初步询价结果，发行人与主承销商确
定本次发行数量为5,000万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简
称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式；其中，网下配售1,500万股，网上定价发行3,500万股，发行价格
为18.76元/股。
经深圳证券交易所《关于成都红旗连锁股份有限公司人民币普通股股票上市
的通知》（深证上[2012]285号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳
证券交易所上市，证券简称“红旗连锁”，证券代码“002697”；其中本次发行
的股票无锁定期限制，公开发行的5,000万股股票将于2012年9月5日起上市交易。
本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距
今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012年9月5日
3、股票简称：红旗连锁
4、股票代码：002697
5、首次公开发行后总股本：200,000,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：50,000,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限
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根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
详见本上市公告书第一节第四至第六自然段相关内容。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次上市的股份无其他锁定安排。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行的5,000万股
股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间表
可上市交易日期
项 目 数量（万股） 股本比例
(遇非交易日顺延)
曹世如 11,070.00 55.35% 2015 年 9 月 5 日
曹曾俊 1,230.00 6.15% 2015 年 9 月 5 日
杭州新融创业投资合伙企业
1,200.00 6.00% 2013 年 9 月 5 日
（有限合伙）
一、首次公 北京商契九鼎投资中心（有限
750.00 3.75% 2013 年 9 月 5 日
开发行前 合伙）
已发行的 厦门龙泰九鼎股权投资合伙
300.00 1.50% 2013 年 9 月 5 日
股份 企业（有限合伙）
北京夏启九鼎投资中心（有限
250.50 1.25% 2013 年 9 月 5 日
合伙）
北京立德九鼎投资中心（有限
199.50 1.00% 2013 年 9 月 5 日
合伙）
小 计 15,000.00 75.00% -
二、首次公 网下询价发行的股份 1,500.00 7.50% 2012 年 9 月 5 日
开发行股 网上定价发行的股份 3,500.00 17.50% 2012 年 9 月 5 日
票增加的
股份 小 计 5,000.00 25.00% —
合 计 20,000.00 100.00% —
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：宏源证券股份有限公司
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、公司名称：成都红旗连锁股份有限公司（中文）
Chengdu Hongqi Chain Co., Ltd.（英文）
2、注册资本：150,000,000 元（发行前）
200,000,000 元（发行后）
3、法定代表人：曹世如
4、有限公司设立日期：2000 年 6 月 22 日
股份公司设立日期：2010 年 6 月 9 日
5、住所：成都市高新区西区迪康大道 7 号
6、经营范围：仓储、配送（除国家限制项目），家务服务，摄影冲洗服务；
自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的
商品及技术除外）；零售：烟、酒（凭许可证在有效期内经营），医疗器械（仅限
一类和二类中不涉及行政许可的项目）；零售国内图书期刊（限分支机构凭许可
证经营，有效期至 2014 年 12 月 31 日）；代办代收电信收费业务（有效期至 2012
年 7 月 14 日）；批发兼零售：预包装食品兼散装食品，乳制品（含婴幼儿配方乳
粉）（凭许可证经营，有效期至 2013 年 4 月 12 日）；糕点（烘烤类糕点、蒸煮类
糕点）生产（凭许可证经营，有效期至 2014 年 12 月 9 日）；茶座（凭许可证在
有效期内经营），中餐不含加工外卖，含凉菜（评许可证经营，有效期至 2014 年
10 月 27 日）（限分支机构经营）。（以上经营范围国家法律、行政法规、国务院
决定限制或禁止的项目除外，涉及资质证的凭资质证经营）。
7、主营业务：便利超市的连锁经营
8、所属行业： H11 零售业
9、电话：（028）87825762 传真：（028）87825530
10、互联网地址：www.hqls.com.cn
11、电子信箱：dshbgs@hqls.com.cn
12、董事会秘书: 张颖
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
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