百洋产业投资集团股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：百洋产业投资集团股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：百洋股份
股票代码：002696
收购人名称（一）：青岛海洋创新产业投资基金有限公司
住所：山东省青岛市即墨区蓝色硅谷核心区——国信海创基地
通讯地址：青岛市崂山区仙霞岭路 31 号国信金融中心
收购人名称（二）：青岛市海洋新动能产业投资基金（有限合伙）住所：山东省青岛市即墨区蓝色硅谷核心区——国信海创基地
通讯地址：青岛市崂山区仙霞岭路 31 号国信金融中心
签署日期：二〇二三年六月
收购人声明
一、本报告书系根据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《回购规则》《准则第 16 号》及相关法律、法规编写。
二、依据《证券法》《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露收购人在百洋产业投资集团股份有限公司拥有权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在百洋产业投资集团股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购是因百洋股份注销回购专用证券账户股份而减少股本，导致收购人持有百洋股份的股份占上市公司全部已发行股份的比例被动增至 30%以上，本次收购符合《收购管理办法》第六十三条第一款第（十）项、《回购规则》第十四条，及《深交所自律监管指引第 9 号》第十一条第三款规定的免于发出要约的情形。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的具有证券从业资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
第一节 释义......5
第二节 收购人介绍......6
一、收购人基本情况......6
二、收购人股权控制关系......7
三、收购人及收购人控股股东主要控股及参股企业情况...... 10
四、收购人主营业务及主要财务数据......15
五、收购人最近五年内受到的处罚及诉讼、仲裁情况......18
六、收购人董事、监事及高级管理人员情况......18七、收购人及其控股股东持有、控制其他上市公司 5%以上的发行在外的股份情
况......19
第三节 收购决定及收购目的......22
一、本次收购的目的......22
二、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序......22
三、收购人在未来 12 个月内对上市公司权益的处置计划...... 22
第四节 收购方式......23
一、收购人持有上市公司股份情况......23
二、本次收购涉及股份的权利限制情况......24
第五节 资金来源......25
第六节 免于发出要约的情况......26
—、免于发出要约的事项及理由......26
二、本次收购前后上市公司的股权结构......26
三、本次收购涉及股份的权利限制情况......27
四、本次免于发出要约事项的法律意见......27
第七节 后续计划......29
一、对上市公司主营业务调整的计划......29
二、对上市公司重组的计划......29
三、对上市公司现任董事会、高级管理人员的调整计划...... 29
四、对上市公司章程的修改计划......29
五、对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划......30
六、对上市公司分红政策进行调整的计划......30
七、对上市公司业务和组织结构有重大影响的其他计划...... 30
第八节 对上市公司的影响分析......31
一、本次收购对上市公司独立性的影响......31
二、收购人及其关联方与上市公司的同业竞争情况......32
三、收购人与上市公司之间的关联交易情况......35
第九节 与上市公司之间的重大交易......36
一、与上市公司及其子公司之间的交易......36
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间的交易...... 36
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排...... 36
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排......36
第十节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......37
一、收购人前六个月内买卖上市公司股份的情况......37二、收购人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市公司股
份的情况......37
第十一节 收购人的财务资料......38一、青岛海洋创新产业投资基金有限公司、青岛市海洋新动能产业投资基金（有
限合伙）最近三年及一期财务报表的审计情况......38二、青岛海洋创新产业投资基金有限公司、青岛市海洋新动能产业投资基金（有
限合伙）最近三年及一期经审计财务报表......38三、关于青岛海洋创新产业投资基金有限公司、青岛市海洋新动能产业投资基金
（有限合伙）最近三年会计制度及主要会计政策一致性的说明...... 45
第十二节 其他重大事项......48
第十三节 备查文件......49
一、备查文件......49
二、备查地点......49
第一节 释义
除非另有说明，以下简称在本报告书中的含义如下：
本报告书、本收购报告书 指 《百洋产业投资集团股份有限公司收购报告书》
百洋股份、上市公司、公 指 百洋产业投资集团股份有限公司
司
收购人（一）、海洋产业 指 青岛海洋创新产业投资基金有限公司
投资基金
收购人（二）、海洋新动 指 青岛市海洋新动能产业投资基金（有限合伙）
能基金
青岛国信集团 指 青岛国信发展（集团）有限责任公司
青岛国信金控 指 青岛国信金融控股有限公司
青岛国信创新投 指 青岛国信创新股权投资管理有限公司
青岛国信蓝谷 指 青岛国信蓝色硅谷发展有限责任公司
青岛市国资委 指 青岛市人民政府国有资产监督管理委员会
因百洋股份注销回购专用证券账户股份而减少股本，导致收
本次收购 指 购人持有百洋股份的股份占上市公司全部已发行股份的比例
被动增至 30%以上
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
董事会 指 百洋产业投资集团股份有限公司董事会
股东大会 指 百洋产业投资集团股份有限公司股东大会
财务顾问/国泰君安证券 指 国泰君安证券股份有限公司
律师事务所/法律顾问 指 国浩律师（青岛）事务所
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《回购规则》 指 《上市公司股份回购规则》
《深交所自律监管指引 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股
第 9 号》 份》
《准则第 16 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——
上市公司收购报告书》
元/万元 指 人民币元/人民币万元
最近三年 指 2020 年、2021 年、2022 年
本报告书中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据计算时四舍五入造成。
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
（一）海洋产业投资基金
名称 青岛海洋创新产业投资基金有限公司
注册地址 山东省青岛市即墨区蓝色硅谷核心区——国信海创基地
法定代表人 刘冰冰
注册资金 400,000 万元人民币
统一社会信用代码 91370282MA3N5L323R
企业类型 其他有限责任公司
设立日期 2018 年 5 月 21 日
以自有资金对外投资；投资顾问、投资管理、财务顾问服务；资
产（或股权）受托管理业务；资产（或债务）重组业务（未经金
经营范围 融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金
融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
经营期限 2018 年 5 月 21 日至无固定期限
通讯地址 青岛市崂山区仙霞岭路 31 号国信金融中心
联系电话 0532-58827788
（二）海洋新动能基金
名称 青岛市海洋新动能产业投资基金（有限合伙）
主要经营场所 山东省青岛市即墨区蓝色硅谷核心区—国信海创基地
执行事务合伙人 青岛国信创新股权投资管理有限公司（委派代表：王静玉）
认缴出资额 445,000 万元人民币
统一社会信用代码 91370282MA3NUYKC5P
企业类型 有限合伙企业
设立日期 2018 年 12 月 20 日
以自有资金对外投资；投资顾问、投资管理、财务顾问服务；资
产（或股权）受托管理业务；资产（或债务）重组业务（未经金
经营范围 融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金
融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
经营期限 2018 年 12 月 20 日至 2028 年 12 月 19 日
通讯地址 青岛市崂山区仙霞岭路 31 号国信金融中心
联系电话 0532-58827788
二、收购人股权控制关系
（一）收购人的股权控制关系图
1、海洋产业投资基金的股权控制关系图
截至本报告书签署之日，海洋产业投资基金的股权控制关系如下图所示：
2、海洋新动能基金的股权控制关系图
截至本报告书签署之日，海洋新动能基金的股权控制关系如下图所示：
（二）收购人控股股东和实际控制人的基本情况
1、海洋产业投资基金控股股东和实际控制人的基本情况
截至本报告书签署之日，青岛国信金控持有海洋产业投资基金 52.50%股权，为海洋产业投资基
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