证券代码：002693 证券简称：双成药业 公告编号：2023-036
海南双成药业股份有限公司
关于2021年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司股票期权简称：双成JLC1，股票期权代码：037116；
2、公司2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期可行权的激励对象为75人，可行权的股票期权数量为205.275万份，占目前公司总股本的0.49%；行权价格为3.82元/份；
3、公司2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期实际可行权期限为2023年5月8日至2024年5月3日；
4、满足行权条件的股票期权采用自主行权模式；
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
海南双成药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月19日召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）股票期权第二个行权期行权条件已满足，具体内容详见2023年4月21日刊登于《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网的《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-027）。公司本次激励计划股票期权采取自主行权模式，具体如下：
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
1、2021年3月2日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了意见。
2、2021年3月3日至2021年3月12日，公司对本激励计划拟授予的激励对象的姓名和职务通过内部公示系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年3月13日，公司披露了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》的公告。
3、2021年3月18日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。并同时披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021年3月18日，公司召开第四届董事会第十二次会议与第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
5、2021年5月6日，经向深圳证券交易所及中国证券登记结算有限公司深圳分公司申请，公司完成了股票期权的授予登记工作，以3.82元/份向78名激励对象授予692.20万份股票期权，期权简称：双成JLC1，期权代码：037116。2021年5月7日，公司披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登记完成的公告》。
6、2022年4月6日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2023年4月19日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的
议案》、《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
二、关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明
2021年3月18日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。鉴于公司《激励计划（草案）》中所确定的1名激励对象因公司内部考核调整，现取消其参与本次激励计划的资格；1名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本 次激励 计 划激励对象 名单进 行 了调整。调 整后， 激 励对象人数 由 89 名 变 更为 87名，其中，股票期权激励对象人数由81名变更为79名。前述调减的2名激励对象对应的拟授予股票期权份额授予其他激励对象，拟授予激励对象的股票期权数量不作调整，为700万份。
在本次激励计划授予过程中，1名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部期权共计7.8万份，因此，公司本次股票期权实际授予人数由79名调整为78名，授予的股票期权数量由700万份调整为692.20万份。
2022年4月6日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》。鉴于3名激励对象离职，董事会同意注销其已获授但尚未行权的股票期权合计7.95万份。因此，公司本次股票期权实际授予人数由78人调整为75人，授予的股票期权数量由692.20万份调整为684.25万份。
除上述调整内容外，本次授予的内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
三、关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
1、股票期权第二个等待期即将届满
根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第二个行权期自授予的股票期权登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予的股票期权登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总量的30%。
2、股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
行权条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法 公司未发生前述情
表示意见的审计报告； 形，满足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 激励对象未发生前述
者采取市场禁入措施； 情形，满足行权条
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担 件。
任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一: 公司2022年归属上市
公司股东的净利润为
(1)以 2020 年营业收入为基数，2022 年的营业收入增长率 901.24万元，公司业
第二个行权期 不低于 20% 绩考核达标。
(2)2022年归属于上市公司股东的净利润不低于 500万元
4、个人层面绩效考核要求：
薪酬与考核委员会将对激励对象分年度进行考核，并依据考核结果确定其行权的
比例，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际行权额度=个人
当年计划行权额度×个人层面可行权比例。激励对象个人绩效考评结果按照 AA 2022年度，75名激励（卓越）、A（优秀）、B（良好）、C（待改进）、D（基本合格）、E（不合 对象个人考核结果均格）六个考核等级进行归类，个人层面可行权比例将根据前一年度个人考核等级 为“B”级以上，均满
确定： 足100%行权条件。
考核分数 ＞105分 95~105分 88~95分 80~87分 60~79分 ＜60分
考核等级 AA A B C D E
个人层面可行权 100% 90% 80% 0
比例
综上所述，董事会认为公司《激励计划（草案）》股票期权第二个行权期行权条件已经成就，并根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，同意为上述75名激励对象办理行权事
宜。
四、本次自主行权安排
1、股票期权行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、期权代码及期权简称：简称为双成JLC1，代码为037116。
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