沈阳博林特电梯股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）摘要
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证券简称：博林特 证券代码：002689
沈阳博林特电梯股份有限公司
限制性股票股权激励计划（草案）摘要
沈阳博林特电梯股份有限公司
二 O 一三年十一月
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限制性股票股权激励计划（草案）摘要
声明
1、本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责
任。
2、本次激励对象中，无公司独立董事、监事、持股 5%以上的主要股东或实
际控制人或持股 5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。本次全
部激励对象均未同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划。
特别提示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激
励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》和《沈阳博林特电梯
股份有限公司公司章程》以及其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定制定。
2、本计划所采用的激励形式为限制性股票，即沈阳博林特电梯股份有限公
司以定向发行新股的方式向激励对象授予的公司股票。
3、本激励计划授予所涉及的标的股票为 983 万股，占本激励计划公告时公
司股本总额 40,284.26 万股的 2.44%。
4、本次授予激励对象限制性股票的价格为 4.22 元/股。授予价格为本计划
草案公告前 20 个交易日博林特股票均价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20
个交易日股票交易总量）8.448 元的 50%，即 4.22 元/股。
5、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若博
林特发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，
将对限制性股票数量和授予价格及所涉及的股票总额做相应调整。
6、本计划的激励对象为公司高级管理人员、中层管理人员及公司认定的核
心技术（业务）人员，共计 184 人，占公司总人数 2230 人的 8.25%。
7、本激励计划的授予条件为：
2013 年净利润（合并报表净利润）较上一年增长率不低于（含；下同） 25%，
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且：
(1)博林特未发生以下任一情形：最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年内因重大违法违规行
为被中国证监会予以行政处罚；中国证监会认定的其他情形。
(2)激励对象未发生以下任一情形：最近三年内被证券交易所公开谴责或宣
布为不适当人选的；最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚
的；具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；激
励对象当年个人绩效考核不合格。
8、本股权激励计划的有效期为 4 年，自限制性股票授予日起计算。
9、本计划在授予日的 12 个月后分 3 次解锁，解锁期为 36 个月。
（1）授予日后的 12 个月内为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的
标的股票将被锁定且不得以任何形式转让；
（2）锁定期后为解锁期。首次授予的限制性股票解锁安排如下：
在授予日的 12 个月后的 36 个月为解锁期。在解锁期内，若达到本计划规定
的解锁条件，激励对象可在授予日的 12 个月后、24 个月和 36 个月后分三期申
请解锁，每期解锁的限制性股票数量分别为获授限制性股票总数的 30%、30%、
40%。
在解锁期内，激励对象可在董事会确认当期达到解锁条件后，在董事会确定
的解锁窗口期内对相应比例的限制性股票申请解锁，当期未申请解锁的部分不再
解锁并由公司回购注销；若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解
锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注销。
10、本计划授予的限制性股票解锁时需要同时满足以下公司业绩条件：
（1）第一个解锁期：2014 年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的
净利润较 2013 年增长率不低于 25%，且 2013 年度扣除非经常性损益后全面摊薄
的净资产收益率不低于 9%。
（2）第二个解锁期：2015 年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的
净利润较 2013 年增长率不低于 50%，且 2015 年度扣除非经常性损益后全面摊薄
的净资产收益率不低于 10%。
（3）第三个解锁期：2016 年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的
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净利润较 2013 年增长率不低于 80%，且 2016 年度扣除非经常性损益后全面摊薄
的净资产收益率不低于 11%
以上净资产收益率与净利润均以扣除非经常性损益后的净利润为计算依据，
各年净利润与净资产均指归属于上市公司股东的净利润与归属于上市公司
股东的净资产。同时，若公司发生再融资等影响净资产的行为，则新增加的净资
产和净利润不计入当年及下一年净资产和净利润增加额的计算。
11、 本计划授予的限制性股票解锁时，激励对象上一年度个人绩效考核结果
必须合格。
12、公司用于本次股权激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本总额的
10%。任何单一激励对象所获授的股票总数不超过公司股本总额的 1%。
13、本次激励对象获授股票所需资金以自筹方式解决，本公司承诺不为激励
对象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助， 包
括为其贷款提供担保。
14、 本激励计划经中国证监会备案无异议后，召开公司股东大会审议，股东
大会审议通过方可实施。公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，须在
提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。独立董事就股东大会审议股权激
励计划将向所有股东征集委托投票权。
15、本计划经中国证监会备案无异议并经公司股东大会审议通过后，由公司
董事会确认授予条件是否成立。董事会在股东大会审议通过后的 30 日内确定授
予日，并完成权益授予、登记、公告等相关程序。授予日需为交易日。
16、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
17、由于授予日未定，本草案对于股权激励成本的测算存在不确定性，这将
对成本的最终确定产生影响。
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目录
第一章 释义 ..................................................................................... 1
第二章 本激励计划的目的 .................................................................. 2
第三章 本激励计划的管理机构 ............................................................ 2
第四章 激励对象的确定依据和范围 ...................................................... 2
第五章 限制性股票的来源、种类和数量 ................................................ 3
第六章 授予的限制性股票分配情况 ...................................................... 4
第七章 本激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期、相关限售规定 .... 5
第八章 限制性股票的授予价格及其确定方法 ......................................... 6
第九章 限制性股票的授予和解锁条件 ................................................... 7
第十章 本激励计划的调整方法和程序 ................................................... 8
第十一章 本激励计划的变更与终止 .................................................... 10
第十二章 限制性股票的回购注销 ....................................................... 12
第十三章 附则 ................................................................................ 14
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第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
博林特、本公司、公司 指 沈阳博林特电梯股份有限公司
董事、董事会 指 沈阳博林特电梯股份有限公司董事、董事会
监事、监事会 指 沈阳博林特电梯股份有限公司监事、监事会
股东大会 指 沈阳博林特电梯股份有限公司股东大会
薪酬与考核委员会 指 沈阳博林特电梯股份有限公司董事会下设的薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司章程》 指 《沈阳博林特电梯股份有限公司公司章程》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（试行）》
本计划、本激励计划、本股
权激励计划
指 沈阳博林特电梯股份有限公司限制性股票激励计划（草案）
激励对象 指 根据本计划获授限制性股票的人员
限制性股票 指 激励对象按照本计划规定的条件从博林特获得一定数量的标的股票
授予日 指 本计划获准实施后，公司向激励对象授予限制性股票、激励对象认购限
制性股票的日期
授予价格 指 根据本计划，公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象认
购公司每一股限制性股票的价格
锁定期 指 激励对象根据本计划认购的限制性股票被禁止转让的期限
解锁期 指 在锁定期满后，本计划规定的解锁条件满足后，激励对象持有的限制性
股票解除锁定的期限
回购价格 指 公司在特定条件下按照本计划相关规定向获授限制性股票的激励对象回
购每一股限制性股票所需支付的对价
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第二章 本激励计划的目的
第一条 为进一步建立和完善公司激励机制，吸引和保留优秀人才，提高核
心技术（业务）人员的积极性和创造性，促进公司业绩持续增长， 维护股东利益，
为股东带来更高效更持续的回报； 在提升公司价值的同时实现员工利益增值，形
成良好、均衡的价值分配体系，将股东利益、公司利益和公司高级管理人员、中
层管理人员及公司认定的核心技术（业务）人员个人利益有效结合，依据《公司
法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备
忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》
等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
第三章 本激励计划的管理机构
第二条 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施
