证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2020-014
西部证券股份有限公司
第五届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月20日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第十二次会议的通知及议案等资料。2020年4月1日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。
会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过了公司《2019年度总经理工作报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过了公司《2019年度董事会工作报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
该提案需提交股东大会审议。公司《2019年度董事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
3、审议通过了公司《董事会战略委员会2019年度工作报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
4、审议通过了公司《董事会薪酬与考核委员会2019年度工作报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
5、审议通过了公司《董事会提名委员会2019年度工作报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
6、审议通过了公司《董事会审计委员会2019年度工作报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
7、审议通过了公司《董事会风险控制委员会2019年度工作报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
8、审议通过了公司《2019年年度报告》及其摘要。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
该提案需提交股东大会审议。公司《2019年年度报告》全文与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2019年年度报告摘要》与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
9、审议通过了公司《2019年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》的提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
10、审议通过了公司《2019年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
公司独立董事就公司2019年度内部控制评价报告发表了独立意见。《公司2019年度内部控制评价报告》及《公司内部控制规则落实自查表》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
11、审议通过了公司《2019年度合规报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
12、审议通过了公司《2019年度全面风险管理体系评估报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
13、审议通过了公司《2019年社会责任报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司2019年社会责任报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
14、审议通过了公司《2019年信息技术管理工作报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
15、审议通过了公司2019年度利润分配预案的提案。
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度公司（母公司）年初未分配利润1,662,134,288.68元，2019年度实现的净利润 715,650,870.39元,根据《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题以及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂
行办法》的有关规定，分别提取法定盈余公积金71,565,087.04元、一般风险准备74,095,558.00元和交易风险准备71,565,087.04元，扣除2019年内分配给股东的利润203,106,415.02元后，截至2019年12月31日，可供投资者分配的未分配利润总额为1,957,552,142.33元。
2019年度利润分配预案为：以公司截止2019年12月31日总股本3,501,839,770股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.63元（含税），分配现金股利 220,615,905.51元（含税）。
本次分配股利后剩余未分配利润1,736,936,236.82元转入下一年度。2019年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
公司独立董事就公司2019年度利润分配预案发表了独立意见。
该提案需提交股东大会审议。
16、审议通过了公司《关于2019年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》的提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
公司独立董事就2019年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明发表了独立意见。该提案需提交股东大会听取，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《2019年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
17、审议通过了公司2019年度绩效考核有关事项的提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
18、审议通过了公司《关于2019年度高管人员绩效考核和薪酬情
况的专项说明》的提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
公司独立董事就2019年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明发表了独立意见。该提案需提交股东大会听取，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2019年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
19、审议通过了公司《董事会关于2019年度合规负责人的考核报告》的提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
20、审议通过了公司《2019年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
21、审议通过了公司会计政策变更及财务报表列报调整的提案。
公司本次会计政策变更及财务报表列报调整，符合《企业会计准则》和有关政策的规定，变更后的会计政策及财务报表列报能够客观地反映公司财务状况和经营成果。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
公司独立董事就会计政策变更及财务报表列报调整事项发表了独立意见。
《西部证券股份有限公司关于会计政策变更及财务报表列报调整的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
22、审议通过了公司《2020年风险管理政策》的提案。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
23、审议通过了公司2020年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案。公司2020年度自有资金投资业务规模与风险限额为：
（1）非权益类证券及其衍生品的最大业务规模不超过公司净资本的300%。其风险限额(不包含资管业务自有资金参与部分)不超过实际投入规模的5%。
（2）权益类证券及其衍生品的最大业务规模不超过公司净资本的80%。其风险限额不超过实际投入规模的15%。
同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
该提案需提交股东大会审议。
24、审议通过了公司2020年度信用业务规模的提案。2020年度公司各项信用交易业务规模为：融资融券、以自有资金出资的股票质押式回购交易、约定购回式证券交易以及其他信用业务的总规模不超过公司净资本 200%（其中，以自有资金出资的股票质押式回购交易业务规模不超过公司净资本 80%）。授权公司经营层在上述额度范围内根据业务开展决定和调整不同业务的实际使用额度和资金规模。在下次授权前，本次授权一直有效。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
25、逐项审议通过了公司预计2020年度日常关联交易的提案。
表决情况：关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生回避关联事项的表决，非关联董事对本提案进行了表决，未有反对票或弃权票。本提案获得通过。
（1）公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（2）公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（3）公司及子公司与西部信托有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（4）公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司及全资子公司上海金陕实业发展有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（5）公司及子公司与西安人民大厦有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（6）公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（7）公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司及所属酒店发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（8）公司及子公司与陕西金信餐饮管理有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（9）公司及子公司与陕西华山创业有限公司及其子公司陕西投资集团华山招标有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（10）公司及子公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（11）公司及子公司与陕西陕投资本管理有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（12）公司及子公司与陕西省煤田地质集团有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（13）公司及子公司与陕西省煤田物探测绘有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（14）公司及子公司与陕西航空产业发展集团有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（15）公司及子公司与陕西能源赵石畔煤电有限公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（16）公司及子公司与陕西省水电开发有限责任公司发生的关联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（17）公司及子公司与陕西汇森煤业运销有限责任公司发生的关
联交易
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
（18）公司及子公司与
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