股票代码：002672 股票简称：东江环保 公告编号：2014－105
东江环保股份有限公司
关于调整预留部分限制性股票激励对象名单及授予数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东江环保股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第一次临时股东大会、2014年第一次A股类别股东会及2014年第一次H股类别股东会审议通过了《东江环保股份有限公司2013年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要，并授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜。2014年12月10日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整预留部分限制性股票激励对象名单及授予数量的议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、激励计划简述
1、公司于2013年9月25日分别召开第四届董事会第五十一次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了《东江环保股份有限公司2013年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案，公司独立董事对此发表独立意见。其后公司向中国证监会上报申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对原草案进行修订，形成草案修订稿经中国证监会备案无异议后，公司于2013年11月26日分别召开第四届董事会第五十五次会议及第四届监事会第十九次会议，审议通过了《东江环保股份有限公司2013年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》等相关议案。
3、公司于2014年1月13日召开公司2014年第一次临时股东大会、2014年第一次A股类别股东会及2014年第一次H股类别股东会，审议通过了《东江环保股份有限公司2013年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》等事项。
4、公司于2014年1月23日分别召开了第四届董事会第五十六次会议及第四届监事会二十次会议，审议通过了《关于调整公司2013年限制性股票激励计划首次授予的激励对象及限制性股票数量的议案》及《关于向公司2013年限制性股票激励计划首次授予的激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事同时发表了独立意见。
5、2014年2月12日，公司完成了限制性股票首次授予的登记工作。授予日为2014年1月23日，授予对象104人，授予数量585万股，授予价格人民币19.37元/股。
6、公司于2014年11月20日分别召开了第五届董事第十三次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整预留部分限制性股票数量的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》及《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。根据《激励计划》相关规定及公司2014年第一次临时股东大会、2014年第一次A股类别股东会及2014年第一次H股类别股东会的授权，董事会认为公司及预留部分限制性股票授予的激励对象具备激励计划规定的主体资格和授予条件，确定以2014年11月21日作为公司预留部分限制性股票的授予日，向68名激励对象授予90万股预留部分限制性股票，授予价格为人民币16.39元/股。公司原激励对象苏世用、陈金方、薛成冰、陈实等4人因个人原因已辞职并办理完成相关离职手续，因此对其所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计390,000股进行回购注销，回购注销限制性股票价格约为人民币12.91元/股；
公司对上述限制性股票回购注销事宜尚在办理中。公司独立董事同时发表了独立意见。
7、公司于2014年12月10日分别召开第五届董事第十四次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整预留部分限制性股票激励对象名单及授予数量的议案》，调整后的预留部分限制性股票授予激励对象共66人，授予限制性股票数量共88万股。公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见。
二、预留部分限制性股票授予对象、授予数量进行调整的说明
1、激励对象名单的调整
2014年第一次临时股东大会、2014年第一次A股类别股东会及2014年第一次H股类别股东会审议通过了《激励计划》及其摘要，根据股东大会对董事会的授权，公司2014年11月20日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意向68名激励对象授予预留部分限制性股票（具体内容详见公司2014年11月21日披露于中国证监会指定的信息披露网站公告）。激励对象胡军、胡斌2人因个人原因自愿放弃认购全部获授的预留部分限制性股票，为此，公司对授予的预留部分限制性股票激励对象名单进行调整，并相应调整授予数量。
调整前的预留部分限制性股票授予激励对象为68人，授予预留部分限制性股票数量为90万股；调整后的预留部分限制性股票授予激励对象为66人，涉及预留部分限制性股票数量共88万股。
调整后的 预留部分限制性股票的分配情况如下：
授予限制性股 占授予限制性股票 占目前总股本的
序号 姓名 职务 票的数量（股） 总数的比例 比例
1 田华臣 财务总监 185,000 1.92% 0.05%
公司高级管理人员小计 185,000 1.92% 0.05%
核心骨干员工共65人 695,000 7.20% 0.20%
合计共66人 880,000 9.12% 0.25%
2、授予数量的调整
根据上述调整，授予预留部分限制性股票的激励对象由68人调整为66人，授予预留部分限制性股票数量由90万股调整为88万股。
三、预留部分限制性股票激励计划授予价格调整对公司的影响
本次对公司预留部分限制性股票激励计划的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事对公司预留部分限制性股票激励计划的调整发表的意见
1、鉴于公司在预留部分限制性股票授予中确定的个别激励对象自愿放弃认购全部获授的预留部分限制性股票，同意公司董事会对激励对象名单进行调整，并对所授予的预留部分限制性股票数量进行相应调整：公司授予预留部分限制性股票的激励对象由68人调整为66人，授予预留部分限制性股票的总数由90万股调整为88万股。公司本次对预留部分限制性股票的激励对象、数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及公司股权激励计划中的相关规定。
2、调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效，且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。
据此，我们一致同意公司对本次授予的预留部分限制性股票激励对象和授予数量进行上述调整。
五、监事会对激励对象的核查意见
公司监事会对预留部分限制性股票所涉激励对象66名激励对象名单进行了核查后认为：
鉴于公司在授予预留部分限制性股票中确定的个别激励对象自愿放弃认购全部获授的预留部分限制性股票，授予预留部分限制性股票的激励对象由68人调整为66人，授予数量由90万股调整为88万股。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件以及《东江环保股份有限公司2013年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
除前述激励对象胡军、胡斌2人因个人原因自愿放弃未获得授予外，公司本次授予预留部分限制性股票激励对象的名单与第五届董事会第十三次会议确定的预留部分限制性股票授予的激励对象相符。
六、律师法律意见
激励对象胡斌、胡军自愿放弃认购限制性股票，东江环保因此而调整预留限制性股票授予对象及授予数量的行为和程序符合《管理办法》、《备忘录1-3号》等法律法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
七、备查文件
1.东江环保股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议；
2.东江环保股份有限公司第五届监事会第七次会议决议；
3.独立董事关于调整预留部分限制性股票激励对象名单及授予数量的独立意见；
4.北京国枫凯文律师事务所关于东江环保股份有限公司2013年限制性股票激励计划之调整预留限制性股票授予对象及授予数量的法律意见书。
特此公告。
东江环保股份有限公司董事会
2014年12月11日
