国盛金融控股集团股份有限公司
公司章程修订对照表
国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）于 2022 年 4 月 15 日召开的第
四届董事会第二十次会议暨 2021 年度董事会会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。
根据 2022 年 1 月 5 日发布的《上市公司章程指引》及 2022 年 1 月 7 日发布
的《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定和要求，结合公司实际情况，拟对《公司章程》的部分条款进行修订，具体修订如下：
原章程内容 修改后章程内容
第三条 公司于 2012 年 3 月 16 日经中 第三条 公司于 2012 年 3 月 16 日经中
国证券监督管理委员会批准，首次向社 国证券监督管理委员会（以下简称“中会公众发行人民币普通股 5000 万股， 国证监会”）批准，首次向社会公众发
于 2012 年 4 月 16 日在深圳证券交易所 行人民币普通股 5000 万股，于 2012 年
上市。 4 月 16 日在深圳证券交易所上市。
第十一条 本章程所称其他高级管理人 第十一条 本章程所称其他高级管理员是指公司的副总经理、董事会秘书、 人员是指公司的副总经理、董事会秘
财务总监。 书、财务负责人。
第十二条（新增） 公司根据中国共产
党章程的规定，设立共产党组织、开展
党的活动。公司为党组织的活动提供必
要条件。
第二十三条 公司在下列情况下，可以 第二十四条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章 依照法律、行政法规、部门规章和本章
程的规定，收购本公司的股份： 程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本； （一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合 （二）与持有本公司股份的其他公司合
并； 并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股 （三）将股份用于员工持股计划或者股
权激励； 权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合 （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其 并、分立决议持异议，要求公司收购其
股份； 股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转 （五）将股份用于转换公司发行的可转
换为股票的公司债券； 换为股票的公司债券；
（六）为维护公司价值及股东权益所必 （六）为维护公司价值及股东权益所必
需。 需。
除上述情形外，公司不进行收购本公司 除上述情形外，公司不进行收购本公司
股份的活动。 股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可 第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律 以通过公开的集中交易方式，或者法法规和中国证监会认可的其他方式进 律、行政法规和中国证监会认可的其他
行。 方式进行。
公司因本章程第二十三条第一款第 公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规 （三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过 定的情形收购本公司股份的，应当通过
公开的集中交易方式进行。 公开的集中交易方式进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条 第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项规定的 第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大 情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一 会决议；公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六） 款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三 项规定的情形收购本公司股份的，依照分之二以上董事出席的董事会会议决 本章程的规定或者股东大会的授权，经
议后可以实施。 三分之二以上董事出席的董事会会议
公司依照本章程第二十三条第一款规 决议后可以实施。
定收购本公司股份后，属于第（一）项 公司依照本章程第二十四条第一款规情形的，应当自收购之日起 10 日内注 定收购本公司股份后，属于第（一）项
销；属于第（二）项、第（四）项情形 情形的，应当自收购之日起 10 日内注的，应当在 6 个月内转让或者注销；属 销；属于第（二）项、第（四）项情形于第（三）项、第（五）项、第（六） 的，应当在 6 个月内转让或者注销；属项情形的，公司合计持有的本公司股份 于第（三）项、第（五）项、第（六）数不得超过本公司已发行股份总额的 项情形的，公司合计持有的本公司股份10%，并应当在 3 年内转让或者注销。 数不得超过本公司已发行股份总额的
10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第二十八条 公司董事、监事、高级管 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报其所持有的本 理人员应当向公司申报其所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每 公司股份（含优先股股份）及其变动情年转让的股份不得超过其所持有本公 况，在任职期间每年转让的股份不得超司同一种类股份总数的 25％；所持本公 过其所持有本公司同一种类股份总数司股份自公司股票上市交易之日起1年 的 25％；所持本公司股份自公司股票上内不得转让。上述人员离职后半年内， 市交易之日起 1 年内不得转让。上述人不得转让其所持有的本公司股份。 员离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
第二十九条 公司董事、监事、高级管 第三十条 公司董事、监事、高级管理理人员、持有本公司股份 5％以上的股 人员、持有本公司股份 5％以上的股东，东，将其持有的本公司股票或者其他具 将其持有的本公司股票或者其他具有有股权性质的证券在买入后6个月内卖 股权性质的证券在买入后 6 个月内卖
出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由 出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由
此所得收益归本公司所有，本公司董事 此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司 会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5％以 因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间 上股份的，以及有中国证监会规定的其
限制。 他情形的除外，卖出该股票不受 6 个月
前款所称董事、监事、高级管理人员、 时间限制。
自然人股东持有的股票或者其他具有 前款所称董事、监事、高级管理人员、股权性质的证券，包括其配偶、父母、 自然人股东持有的股票或者其他具有
子女持有的及利用他人账户持有的股 股权性质的证券，包括其配偶、父母、票或者其他具有股权性质的证券。 子女持有的及利用他人账户持有的股公司董事会不按照第一款规定执行的， 票或者其他具有股权性质的证券。
股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会不按照本条第一款规定执公司董事会未在上述期限内执行的，股 行的，股东有权要求董事会在 30 日内东有权为了公司的利益以自己的名义 执行。公司董事会未在上述期限内执行
直接向人民法院提起诉讼。 的，股东有权为了公司的利益以自己的
公司董事会不按照第一款的规定执行 名义直接向人民法院提起诉讼。
的，负有责任的董事依法承担连带责 公司董事会不按照本条第一款的规定
任。 执行的，负有责任的董事依法承担连带
责任。
第四十二条 股东大会是公司的权力机 第四十三条 股东大会是公司的权力机
构，依法行使下列职权： 构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计 （一）决定公司的经营方针和投资计
划； 划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项； 酬事项；
（三）审议批准董事会的报告； （三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告； （四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方 （五）审议批准公司的年度财务预算方
案、决算方案； 案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和 （六）审议批准公司的利润分配方案和
弥补亏损方案； 弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作 （七）对公司增加或者减少注册资本作
出决议； 出决议；
（八）对发行公司债券作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算 （九）对公司合并、分立、解散、清算
或者变更公司形式作出决议； 或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程； （十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务 （十一）对公司聘用、解聘会计师事务
所作出决议； 所作出决议；
（十二）审议公司在一年内购买、出售 （十二）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30％的事项； 资产 30％的事项；
（十三）审议批准本章程第四十三条规 （十三）审议批准本章程第四十四条规
定的担保事项； 定的担保事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事 （十四）审议批准变更募集资金用途事
项； 项；
（十五）审议股权激励计划； （十五）审议股权激励计划和员工持股
（十六）审议法律、行政法规、部门规 计划；
章或本章程规定应当由股东大会决定 （十六）审议法律、行政法规、部门规
的其他事项。 章或本章程规定应当由股东大会决定
上述股东大会的职权不得通过授权的 的其他事项。
形式由董事会或其他机构和个人代为 上述股东大会的职权不得通过授权的
行使。 形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
第四十三条 公司及其控股子公司对外 第四十四条 公司及其控股子公司对外提供担保，应由公司董事会或股东大会 提供担保，应由公司董事会或股东大会审议通过。由股东大会审议的对外担保 审议通过。由股东大会审议的
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