证券代码：002669 证券简称：康达新材 公告编号：2021-054
上海康达化工新材料集团股份有限公司
前次募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海康达化工新材料集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证
监发行字[2007]500 号)的规定，编制了截至 2021 年 3 月 31 日(以下简称“截止日”)
的前次募集资金使用情况报告，具体情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2016 年非公开发行股票募集资金
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]2589 号文《关于核准上海康达化
工新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》”核准，上海康达化工新材料股份有限公司根据认购邀请对象的报价情况以及《上海康达化工新材料股份有限公司非公开发行股票认购邀请书》所规定的程序和规则，最终确定本次非公开发行人
民币普通(A 股)30,797,101.00 股，每股面值 1 元，每股发行价格 27.60 元。募集资
金总额为人民币 849,999,987.60 元。
截至 2016 年 11 月 25 日，本次非公开发行股票的保荐人瑞银证券有限责任公
司（以下简称“瑞银证券” ）已将扣减承销费用和保荐费（总计 19,000,000.00 元）后的资金总额人民币 830,999,987.60 元汇入公司募集资金账户。经扣除公司自行支付的中介机构和其他发行相关费用人民币 3,561,500.00 元后，实际募集资金净额为人民币 827,438,487.60 元。
上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙人）出具“致同验字（2016）第 320ZA0023 号”《验资报告》验证。
2、募集资金专项管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，结合本公司实际情况，制定了《公司
募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据该《管理办法》并结合经
营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。
（1）2016 年 12 月，本公司与开户银行、瑞银证券签订了《募集资金三方监
管协议》，本公司、全资子公司上海康达新能源材料有限公司（以下简称“康达新
能源”）与开户银行、瑞银证券签订了《募集资金四方监管协议》，对非公开发行
募集资金的使用实施严格审批管理，保证专款专用。
（2）公司第四届董事会第十三次会议和公司 2019 年第四次临时股东大会审
议通过了《关于部分募集资金项目结项并将剩余募集资金投资其他项目的议案》，
2019 年 12 月 20 日公司召开了第四届董事会第十五次会议，同意康达新能源在交
通银行股份有限公司上海自贸试验区分行（以下简称“交行自贸区分行”）和江苏银
行上海黄浦支行（以下简称“江苏银行黄浦支行”）开立募集资金专用账户，该账户
资金仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。同时公司、康达新能源
与保荐代表人瑞银证券及交行自贸区分行、江苏银行黄浦支行签订《募集资金四
方监管协议》，对非公开发行募集资金的使用实施严格审批管理，保证专款专用。
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司严格按照募集资金监管协议的规定存放和使
用 2016 年非公开发行 A 股股票募集资金。
3、募集资金存放情况
截至 2021 年 3 月 31 日，公司前次募集资金在银行账户的存储情况列示如下：
单位：元
开户银行 银行账号/存单 初始存放 初始存放金额 截止日 备注
号 日 余额
交通银行股份
有限公司上海 310066137018 2016.11.25 145,000,000.00 0 聚氨酯胶粘剂扩产项目
自贸试验区分 800073311 （专户)
行
江苏银行股份 183101880000
有限公司上海 36193 2016.12.02 230,999,987.60 0 补充流动资金(专户）
黄浦支行
丁基材料项目（该项目
上海华瑞银行 已结项，剩余 18,558.08
股份有限公司 800002893614 2016.12.02 455,000,000.00 0 万元分别转入高性能环
氧结构胶粘剂扩产项目
和研发中心扩建项目.
见下表）
合 计 - - 830,999,987.60 0 -
注：上述项目专户中募集资金已使用完毕，公司办理完成相应的募集资金专用账户的销
户手续。
单位：元
开户银行 银行账号/存 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 备注
单号
江苏银行股份有 18310188000 研发中心扩建项
限公司上海黄浦 058133 2019.12.23 60,000,000.00 14,938,249.50 目（募集资金专
支行 户）
江苏银行股份有 18310181000 研发中心扩建项
限公司上海黄浦 041309 40,000,000.00 目（结构性存款）
支行
交通银行股份有 高性能环氧结构
限公司上海自贸 31006613701 2019.12.23 125,580,800.00 5,441,120.30 胶粘剂扩产项目
试验区分行 3000436622 （募 集资金 专
户）
合 计 - - 185,580,800.00 60,379,369.80 -
（二）2018 年发行股份购买资产并配套募集资金
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海康达化工新材料股份有限公司向
盛杰等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2018】472 号）核
准，并经深圳证券交易所同意，公司采用非公开方式发行人民币普通股（A 股）
11,363,633 股，发行价格为 11.00 元/股。募集资金总额为人民币 124,999,963.00 元，
扣除独立财务顾问费用及发行承销费用 10,000,000.00 元后，募集资金到账金额为
人民币 114,999,963.00 元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并出具致同验字（2019）第 320ZA0004 号《验资报告》。公司已
对上述募集资金予以专户存储，并已签署《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》
和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规及公司《章程》、公
司《管理办法》等规定，经董事会批准，公司在交通银行股份有限公司上海自贸
试验区分行设立募集资金专项账户用于存放本次募集资金，该账户资金仅用于募
集资金的存储 和使用， 不得用作 其他用途 。公司与 独立财务 顾问中天 国富证券有
限公司及交通银行股份有限公司上海自贸试验区分行签订《募集资金三方监管协
议》。
3、募集资金存放情况
截至目前，本次募集资金已按规定用途使用完毕，并办理完成该募集资金专
用账户的销户手续，公司与独立财务顾问中天国富证券有限公司及交通银行股份
有限公司上海自贸试验区分行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
单位：元
开户银行 银行账号/存单号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 备注
交通银行股份 公司向盛杰等
有限公司上海 310069095018180 2019.3.6 114,999,963.00 0 发行股份购买
川沙支行 023888 资产并募集配
套资金
合 计 - 114,999,963.00 0 -
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）2016 年非公开发行股票募集资金
1、募集资金使用情况对照表
本次募集资金使用情况对照表详见附表1：2016年非公开发行股票募集资金使
用情况对照表。
2、募集资金实际投资项目变更情况说明
丁基材料项目系公司在 2016 年基于当时的市场情况和发展前景确定的，而近
年来受国民经济发展周期和国家相关政策影响，其市场前景不及预期根据公司整
体发展规划，为进一步优化公司内部资源配置，提高资金整体使用效率，维护
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