上海康达化工新材料集团股份有限公司
第二期员工持股计划
二〇二〇年十二月
声明
本公司及董事会全体成员保证本期员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
1、本期员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；
2、有关本期员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
3、若员工出资额较低，则本期员工持股计划存在不能成立的风险；若员工出资额不足，本期员工持股计划存在低于预计规模的风险；
4、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；
5、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、《上海康达化工新材料集团股份有限公司第二期员工持股计划》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。
二、为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机制，公司推出本期员工持股计划。
三、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。
四、本期员工持股计划的参加对象包括公司的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员、核心骨干员工（包括研发、销售、生产、管理等）以及经董事会认定对公司发展有卓越贡献的核心技术人员、核心业务人员或关键岗位员工。参加本期员工持股计划的员工总人数不超过60人，具体参加人数、名单根据员工实际缴款情况确定。
五、本期员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。持有人不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助，本期员工持股计划不涉及杠杆资金。
本期员工持股计划规模不超过947,400股，约占本期员工持股计划草案公告日公司股本总额25,249.2921万股的0.3752%，合计认购份额不超过850万份，拟筹集资金总额上限为850万元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。
六、本期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的康达新材A股普通股股票。
公司于2020年3月17日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购公司股份方案（第二期）的议案》，并于2020年3月19日披露了《回购报告书（第二期）》（公告编号：2020-036）。公司拟以集中竞价交易方式，使用不低于人民币1,000万元且不超过人民币2,000万元的自有资金回购公司股份，回购的价
格不超过人民币20元/股。
截至2020年9月16日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份947,400股，占公司总股本的0.3752%，最高成交价为13.98元/股，最低成交价为12.97元/股，成交金额为12,809,198元（不含交易费用）。本次股份回购期限已届满，股份回购已实施完毕。
本期员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本期员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
七、本期员工持股计划购买回购股份的价格为8.80元/股，不低于公司回购股份均价（13.52元/股）的65%。
八、本期员工持股计划存续期为不超过36个月，所获标的股票的锁定期为12个月，均自《上海康达化工新材料集团股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算，存续期届满后自行终止，可经董事会审议批准提前终止或展期。
锁定期满后依据上一年度公司业绩目标考核结果分两期分配至持有人，每期解锁比例各为50%。
九、本期员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
十、本公司实施本期员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因实施本期员工持股计划需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
十一、本期员工持股计划持有人将放弃因参与本期员工持股计划而间接持有公司股票的表决权。本期员工持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系或一致行动关系。
十二、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件
要求。
十三、公司实施本期员工持股计划符合相关国有资产监督管理机构关于混合
所 有 制 企 业 员 工 持 股 的 有 关 要 求 。
目录
声明......1
风险提示 ......2
特别提示......3
释义......8
第一章 总则 ......9
一、本期员工持股计划的目的 ......9
二、本期员工持股计划的基本原则 ......10
第二章 本期员工持股计划的参加对象及确定标准 ......11
第三章 本期员工持股计划的资金、股票来源 ......12
一、本期员工持股计划的资金来源 ......12
二、本期员工持股计划涉及的标的股票来源 ......12
三、本期员工持股计划涉及的标的股票规模 ......12
四、本期员工持股计划购买股票价格及合理性说明 ......13
第四章 本期员工持股计划的持有人分配情况 ......15
第五章 本期员工持股计划的存续期和标的股票的锁定期及考核标准 ......16
一、本期员工持股计划的存续期 ......16
二、本期员工持股计划的锁定期及业绩考核 ......16
第六章 本期员工持股计划的管理模式 ......18
一、持有人会议 ......18
二、管理委员会 ......20
三、股东大会授权董事会的具体事项 ......23
四、本期员工持股计划的风险防范及隔离措施 ......24
第七章 公司融资时本期员工持股计划的参与方式 ......26
第八章 本期员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ......27
一、本期员工持股计划的变更 ......27
二、本期员工持股计划的终止 ......27
三、持有人权益的处置 ......27
第九章 本期员工持股计划资产构成、权益分配及存续期满后所持股份的处置 .32
一、本期员工持股计划的资产构成 ......32
二、本期员工持股计划存续期内的权益分配 ......32
三、本期员工持股计划存续期满后所持股份的处置 ......32
第十章 公司与持有人的权利和义务 ......34
一、公司的权利和义务 ......34
二、持有人的权利和义务 ......34
第十一章 员工持股计划的会计处理 ......36
第十二章 实施本期员工持股计划的程序 ......37
第十三章 其他重要事项 ......39
释义
除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
康达新材/公司/本公司/上市公司 指 上海康达化工新材料集团股份有限公司
本期员工持股计划/本持股计划 指 上海康达化工新材料集团股份有限公司第二期员工持股
计划
本期员工持股计划/本计划 指 《上海康达化工新材料集团股份有限公司第二期员工持
股计划》
本期员工持股计划草案 指 《上海康达化工新材料集团股份有限公司第二期员工持
股计划（草案）》
参加本期员工持股计划的人员范围为公司的董事（不含
独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司
持有人 指 中层管理人员、核心骨干员工（包括研发、销售、生
产、管理等）以及经董事会认定对公司发展有卓越贡献
的核心技术人员、核心业务人员或关键岗位员工。
持有人会议 指 本期员工持股计划持有人会议
管理委员会/管委会 指 本期员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办法》 指 《上海康达化工新材料集团股份有限公司第二期员工持
股计划管理办法》
康达新材股票/公司股票 指 康达新材A股普通股股票
标的股票 指 指本期员工持股计划通过合法方式购买和持有的康达新
材A股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《披露指引4号》 指 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员
工持股计划》
《公司章程》 指 《上海康达化工新材料集团股份有限公司章程》
万元、元 指 人民币万元、人民币元
本计划中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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