上海康达化工新材料股份有限公司
首次公开发行股票
网下摇号中签及配售结果公告
保荐人（主承销商）：
重要提示
1、上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发
行不超过2,500万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获
中国证券监督管理委员会证监许可[2012]353号文核准。
2、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根
据初步询价申报结果，发行人和保荐人（主承销商）光大证券股份有限公司（以
下简称“保荐人（主承销商）”、“主承销商”）协商确定本次发行价格为12.00
元/股，网下发行数量为500万股，占本次发行总量的20%。
3、本次网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和保荐人（主承
销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（125万股）
配号的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配
一个编号，最终摇出4个号码，每个号码可获配125万股股票。
4、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2012年4月5日（T日）结束。参与
网下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经中审国际会计师事务所有限公司
验资，本次网下发行过程由远闻律师事务所见证并对此出具了专项法律意见书。
5、根据2012年3月30日（T-1日）公布的《上海康达化工新材料股份有限公
司首次公开发行股票发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即
视同向参与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。
一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》（2010年10月11日修订）的要求，主承销
1
商按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象
的资格进行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结
果，主承销商做出最终统计如下：
经核查，在初步询价中提交有效报价的13个股票配售对象全部按《发行公告》
的要求及时足额缴纳了申购资金，有效申购资金为54,000万元，有效申购数量为
4,500万股。
二、网下配号及摇号中签情况
本次共配号36个，起始号码为01，截止号码为36。发行人和保荐人（主承销
商）于2012年4月6日(T+1日)上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了发行
人首次公开发行股票网下中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则
在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。根据《发行公告》，本次网下
发行共计摇出4个号码，中签号码为：05，14，23，32。
三、网下申购获配情况
本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为500万股，获配的配售对象家
数为4家，有效申购获得配售的比例为11.11111111%，认购倍数为9倍，最终向配
售对象配售股数为500万股。
四、网下配售结果
根据摇号结果，配售对象的最终获配数量如下：
有效申购 获配
序
询价对象名称 配售对象名称 股数 股数
号
（万股） （万股）
中国人民财产保险股份有限
1 中国人保资产管理股份有限公司 500 125
公司-传统-普通保险产品
中国人保资产安心收益投资
2 中国人保资产管理股份有限公司 500 125
产品
南方多利增强债券型证券投
3 南方基金管理有限公司 250 125
资基金
山西太钢投资有限公司自有
4 山西太钢投资有限公司 125 125
资金投资账户
合计 1,375 500
2
注：1、上表中的“获配股数”是根据《发行公告》规定的网下摇号配售方法进行处理后的最终
配售数量。
2、配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额。如有疑问请配售对象及时
与保荐人（主承销商）联系。
五、网下发行的报价情况
1、配售对象的报价明细
报价 数量
询价对象 配售对象
（元） （万股）
一、基金管理公司
长盛基金管理有限公司 全国社保基金四零五组合 11.50 500.0
富国天利增长债券投资基金 11.00 500.0
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 11.00 125.0
富国基金管理有限公司
富国天丰强化收益债券型证券投资基金 11.00 125.0
富国可转换债券证券投资基金 11.00 500.0
全国社保基金五零四组合 9.50 500.0
嘉实基金管理有限公司 全国社保基金四零六组合 9.50 500.0
嘉实稳固收益债券型证券投资基金 9.50 125.0
景顺长城基金管理有限公
景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金 9.60 250.0
司
10.00 250.0
南方基金管理有限公司 南方多利增强债券型证券投资基金
12.00 250.0
全国社保基金五零三组合 10.50 250.0
全国社保基金四零四组合 10.50 125.0
鹏华基金管理有限公司
鹏华丰收债券型证券投资基金 10.50 125.0
鹏华丰润债券型证券投资基金 10.50 250.0
招商基金管理有限公司 招商信用添利债券型证券投资基金 8.00 500.0
华商收益增强债券型证券投资基金 12.00 125.0
华商基金管理有限公司
华商稳健双利债券型证券投资基金 11.00 125.0
二、证券公司
渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司自营账户 12.30 500.0
东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自营账户 9.00 375.0
宏源证券股份有限公司 宏源证券股份有限公司自营账户 10.00 125.0
11.80 250.0
平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司自营账户
12.10 125.0
山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司自营账户 14.00 500.0
民生证券有限责任公司自营账户 8.00 125.0
民生证券有限责任公司 民生金中宝 1 号集合资产管理计划（网下配
12.00 125.0
售资格截至 2012 年 12 月
