鞍山重型矿山机器股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告
鞍山重型矿山机器股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
和《中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格式——第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式（2020 年 1 月修订）》相关格式指引的规定，将鞍山重型矿山机器股份有限公司（以下简称公司）2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字【2012】313 号文《关于核准鞍山重型矿山
机器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2012 年 3 月 21 日向社会公
开发行人民币普通股（A 股）1700 万股，每股发行价为 25.00 元，募集资金总额为人民币 42,500.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 4,413.63 万元后，实际募集资金净额为人
民币 38,086.37 万元。该募集资金净额已于 2012 年 3 月 26 日到位。上述资金到位情况已
经华普天健会计师事务所（北京）有限公司（现已更名为“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）”）会验字【2012】1100 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截
至 2012 年 3 月 26 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 3,908.08 万元，
募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
3,908.08 万元；（2）直接投入募集资金项目 23,256.34 万元。2020 年 1-12 月公司累计使用
募集资金 381.47 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 21,151.47 万元（含利息收入 6,321.44 万元），其中购买理财产品本金 20,700.00 万元，存放于募集资金专户451.47 万元。募集资金使用情况明细表如下：
序号 项目 金额（万元）
1 募集资金净额 38,086.37
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2 募集资金项目累计支出 23,256.34
3 其中：累计以银行承兑汇票垫付而尚未替换支出 -
4 募集资金专用账户累计存款利息收入 6,321.44
5 理财产品本金 20,700.00
6 期末募集资金专户余额合计（6=1-2+3+4-5） 451.47
注：2020 年 4 月 17 日公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金购买保本型银行理财产品的议案》，2020 年度公司购买理财产品的具体情况如下：
1、2020 年 04 月 20 日向广发银行股份有限公司鞍山支行营业部购买了广发银行“薪
加薪 16 号”人民币结构性存款 10,300.00 万元人民币，投资期限 2020 年 04 月 20 日至 2021
年 04 月 15 日。
2、2020 年 04 月 23 日向上海浦东发展银行鞍山分行购买了利多多公司稳利 20JG7391
期人民币对公结构性存款 3,600.00 万元人民币，投资期限 2020 年 4 月 24 日至 2021 年 02
月 23 日。
3、2020 年 04 月 27 日向华夏银行鞍山分行购买了慧盈人民币单位结构性存款产品
20231528 期 3,500.00 万元人民币，投资期限 2020 年 4 月 28 日至 2021 年 01 月 27 日。
4、公司子公司湖北鞍重重工有限公司（以下简称“湖北鞍重”）于 2020 年 7 月 27
日向兴业银行鞍山分行购买了企业金融结构性存款 3,300.00 万元人民币，投资期限 2020
年 7 月 27 日至 2021 年 02 月 26 日。
募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1.公司开设募集资金专项账户如下：
（1）2012 年 4 月 23 日，公司与中国银行股份有限公司鞍山高新区支行（以下简称
“中行鞍山高新区支行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在中行鞍山高新区支行开设募集资金专项账户（账号：292160163731、315560480944）。
（2）2012 年 4 月 23 日，公司与招商银行股份有限公司鞍山分行（以下简称“招商
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银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在招商银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：412900004610855、41290000468000129）。
（3）2018 年 4 月 19 日，子公司湖北鞍重与公司、中国光大银行股份有限公司鞍山
分行（以下简称“光大银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在光大银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：50920188000135926）。
注：（1）2012 年 4 月 23 日，公司与中国光大银行股份有限公司鞍山分行（以下简
称“光大银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在光大银行鞍山分行开设募集资金专项
账户（账号：50920188000027482），已于 2018 年 6 月 21 日注销。
（2）2012 年 4 月 23 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行（以下简
称“浦发银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在浦发银行鞍山分行开设募集资金专
项账户（账号：10910157870000029）已于 2019 年 10 月 24 日注销。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额 存款种类
中行鞍山高新区支行 292160163731 230.93 活期
光大银行鞍山分行 50920188000135926 82.19 活期
招商银行鞍山分行 412900004610855 138.35 活期
合计 451.47
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二、2020 年度募集资金的实际使用情况
截至2020年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
23,256.34万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
三、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
鞍山重型矿山机器股份有限公司
董事会
2021 年 3 月 22 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：鞍山重型矿山机器股份有限公司 2020 年 12 月 31 日单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 38,086.37 募集资金总 381.47
额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 3,374.11 募集资金总 23,256.34
额
累计变更用途的募集资金总额比例 8.86%
是否已变 截至期末累 截至期末投 项目达到
承诺投资项目和超募 更项目（含 募集资金承 调整后投资 本年度投入 计投入金额 资进
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