鞍山重型矿山机器股份有限公司
AnShan Heavy Duty Mining Machinery Co., Ltd.
（鞍山市立山区胜利北路 900 号）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐机构（主承销商）
（上海市淮海中路98号）
鞍山重型矿山机器股份有限公司 招股说明书摘要
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网
站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资
决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
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鞍山重型矿山机器股份有限公司 招股说明书摘要
目 录
第一节 重大事项提示 ............................................................................................... 3
第二节 本次发行概况 ............................................................................................... 5
第三节 发行人基本情况 ........................................................................................... 6
一、发行人基本资料.................................................................................................... 6
二、发行人历史沿革及改制重组情况........................................................................ 6
三、有关股本情况........................................................................................................ 6
四、发行人的业务情况................................................................................................ 8
五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况.................................................. 10
六、同业竞争和关联交易情况.................................................................................. 11
七、董事、监事、高级管理人员情况...................................................................... 14
八、发行人控股股东及实际控制人简要情况.......................................................... 18
九、财务会计信息及管理层讨论与分析.................................................................. 18
第四节 募集资金运用 ............................................................................................. 32
一、募集资金运用概况.............................................................................................. 32
二、募集资金投资项目前景分析.............................................................................. 32
第五节 风险因素和其他重要事项 ......................................................................... 34
一、风险因素.............................................................................................................. 34
二、重大合同.............................................................................................................. 38
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 ..................................................... 42
一、发行各方当事人情况.......................................................................................... 42
二、本次发行上市的重要日期.................................................................................. 42
第七节 备查文件 ..................................................................................................... 43
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鞍山重型矿山机器股份有限公司 招股说明书摘要
第一节 重大事项提示
一、本次发行前发行人总股本为 5,098 万股，本次发行 1,700 万股流通股，
若全额发行后总股本为 6,798 万股，全部为流通股。
发行人实际控制人杨永柱、温萍承诺：“本人将严格按照国家有关法律、法
规及政策的规定，依法行使股东权利、履行股东义务。自鞍山重型矿山机器股份
有限公司（简称“鞍重股份”）本次发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日
起三十六个月内，本人将不转让或委托他人管理本人所持有的鞍重股份的股份，
也不由鞍重股份回购该股份”。
发行人股东杨琪、高永春、高庆书、杨永伟、王铁、张宝田、吴刚、梁晓东、
王大明、张笑男、顾宪广、石运昌、封海霞、李秀艳、王琦玮、安殿伟、徐文彬
已就其持有的发行人的全部股份锁定事项出具如下承诺：“本人将严格按照国家
有关法律、法规及政策的规定，依法行使股东权利、履行股东义务。自鞍山重型
矿山机器股份有限公司（简称“鞍重股份”）本次发行的股票在深圳证券交易所
上市交易之日起三十六个月内，本人将不转让或委托他人管理本人所持有的鞍重
股份的股份，也不由鞍重股份回购该股份”。
上述出具承诺人员中，担任发行人董事、监事以及高级管理人员的股东同时
承诺“本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有鞍山重型矿山机
器股份有限公司（简称“鞍重股份”）股份总数的 25%，不对本人持有的公司股
份进行质押，亦不通过托管等方式变相转移所持公司股份的控制权；本人从公司
离职后一年内，不转让本人持有的公司股份；本人在申报离任一年后的十二个月
内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的
比例不超过 50%”。
发行人股东中比基金、芜湖瑞业、上海金涣已就其持有的发行人的全部股份
锁定事项出具如下承诺：“本企业将严格按照国家有关法律、法规及政策的规定，
依法行使股东权利、履行股东义务。自鞍山重型矿山机器股份有限公司（简称“鞍
重股份”）本次发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，本企
业将不转让或委托他人管理本企业所持有的鞍重股份的股份，也不由鞍重股份回
购该股份”。
阮春娟、甘霖承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人
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管理其所持发行人的股份，也不会要求发行人收购其所持股份。
二、本次发行后公司股利分配政策如下：1、股利分配原则：公司实行连续、
稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公
司的可持续发展；2、利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结
合的方式分配股利，在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红；3、公司
每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%；4、公司董
事会未作出现金分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发
表独立意见；5、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整
利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有
关规定，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交公司股东大会
批准。
三、根据发行人 2011 年第二次临时股东大会决议，如公司首次公开发行股
票成功，同意公司以前年度未分配的滚存利润由首次公开发行后的新老股东按照
发行后的持股比例享有。
四、振动筛产品市场需求主要来自于煤炭、钢铁、冶金、筑路等行
