证券代码：002664 证券简称：长鹰信质 公告编号：2021-054
长鹰信质科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
预留限制性股票授予日：2021 年 9 月 1 日
预留限制性股票授予数量：56 万股
预留限制性股票授予价格：9.27 元/股
长鹰信质科技股份有限公司(以下简称“公司”) 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预
留限制性股票的议案》，确定限制性股票的预留授予日为 2021 年 9 月 1 日，预
留授予价格为：9.27 元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 2 月 6 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司
2021 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，第四届监事会第九次会议审议通过了相关议案，独立董事、监事会分别发表了明确同意意见；北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
2、2021 年 2 月 9 日至 2021 年 2 月 18 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司未收到员工对本激励计划激励对象名单提出的异议。监事会对激励对象名单及其主体资格的
合法性和有效性进行了核查并发表意见，并对激励对象名单的公示情况进行了说明。
3、2021 年 2 月 24 日，公司披露了本激励计划的激励对象、内幕信息知情
人在本激励计划披露前 6 个月内买卖公司股票情况的自查报告；
4、2021 年 2 月 25 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会在法律法规允许的范围内全权办理本激励计划相关事宜。
5、2021 年 3 月 1 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十
次会议审计通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
6、2021 年 4 月 14 日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第
十一次会议审议通过《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司激励对象秦祥秋先生已提交辞职文件，该文件自送达董事会之日起生效，其已不符合激励条件。根据激励计划规定，将激励对象秦祥秋已获授但尚未解锁的限制性股票 400,000 股全部进行回购注销。公司监事会发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
7、2021 年 7 月 20 日，公示第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第
十二次会议审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司激励对象季红军先生已提交辞职文件，其已不符合激励条件。根据激励计划规定，将激励对象季红军已获授但尚未解锁的限制性股票 140,000 股全部进行回购注销。公司监事会发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
8、2021 年 9 月 1 日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十
四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实，
北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
二、董事会对本次授予是否满足授予条件的说明
根据相关法律法规及本激励计划的有关规定，公司及激励对象需同时满足以下条件时，才能获授权益：
(一)本公司未发生如下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
(二)激励对象未发生如下任一情形
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述第(一)、(二)条中的任意一种情况，本次激励计划的授予条件已经满足，同意向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。
三、限制性股票计划预留授予情况
1、预留限制性股票的授予日为：2021 年 9 月 1 日。
2、预留限制性股票的授予价格为：9.27 元/股。
3、预留限制性股票的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
4、预留限制性股票授予对象共 10 人，授予数量 56 万股，具体数量分配情
况如下：
获授预留部分限制性 占2021年限制性股 占本公告日股本
激励对象 股票数量（万股） 票激励计划预留授 总额的比例
予总数的比例
中层管理人员、技术核心
人员、技术(业务) 骨干及 56 100.0000% 0.1388%
子公司负责人(10人)
注：1.本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有独立董事以及由上市公司控股公司以外的人员担任的外部董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
5、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自激励对象获授限制性股票上市之日起计算。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，在权益分派时分配到激励对象个人。
本激励计划预留授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示:
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自预留授予限制性股票上市日 12 个月后的首个交易
第一个解除限售期 日起至预留授予限制性股票上市日 24 个月内的最后 40%
一个交易日止
自预留授予限制性股票上市日 24 个月后的首个交易
第二个解除限售期 日起至预留授予限制性股票上市日 36 个月内的最后 30%
一个交易日止
自预留授予限制性股票上市日 36 个月后的首个交易
第三个解除限售期 日起至预留授予限制性股票上市日 48 个月内的最后 30%
一个交易日止
6、限制性股票的解除限售条件
公司必须满足下列条件，方可依据本计划对授予的限制性股票进行解除限售：
(1)公司未发生如下任一情形：
①、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④、法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第(1)条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。若某一激励对象对上述情形负有个人责任的，则应对公司承担相应赔偿责任
(2)激励对象未发生如下任一情形：
①、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥、证监会认定的其他情形。
如激励对象发生上述第(2)条规定情形之一的，则该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本计划预留授予的限制性股票解除限售业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2020 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为基
数，2021 年的净利润增长率不低于 8%。
第二个解除限售期 以 2020 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为基
数，2022 年的净利润增长率不低于 18%。
第三个解除限售期 以 2020 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为基
数，2023 年的净利润增长率不低于 28%。
注：净利润指标是以剔除股权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若公司未满足解除限售的业绩条件，所有激励对象考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销。
（4）个人层面绩效考核要求
公司人力资源中心将负责对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，薪酬委员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审核的结果确定激励对象解除限售的比例。
个人当年实际可解除限售数量=个人当年计划解除限售额度*个人层面标准系数。
原则上绩
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